ST汇通：关于公司内部控制的自我评价报告 2011-02-22.pdfVIP

关于新疆汇通（集团）股份有限公司 内部控制的自我评价报告 为了避免各种风险对企业造成的损害，保障公司持续、稳定、有 序的向前发展，保证股东利益最大化，公司依据法规性文件的要求， 依据自身经营特点与所处环境，不断完善公司法人治理结构，修订补 充内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，加强对控股子公 司、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露的管控，基本保障了 上市公司内部控制管理的有效执行，为公司的长远发展奠定了坚实的 基础。现就本公司内部控制情况作出自我评价如下： 一、内部控制综述 根据《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所《股票上市规则》、 《上市公司内部控制指引》等法律、法规的规定，公司已建立相应的 生产经营控制、财务管理控制、信息披露控制等内控制度。公司内部 控制组织架构中股东会、董事会、监事会和经营层权责分明、各司其 职、有效制衡、科学决策、协调运作。公司内部审计部门是董事会审 计委员会下属机构，配备了工作人员，负责监督检查公司内部控制执 行情况。报告期内，结合公司实际情况，对《公司章程》进行了完善 和修订。同时根据新疆证监局文件的要求，制订了《内幕信息及知情 人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等一系列公司 内部控制管理制度，公司内部控制制度已较为健全完善，并形成了较 完整严密的公司内部控制制度体系。 公司管理组织架构图如下： 1 新疆汇通(集团)股份有限公司 战略发展委员会 股东大会 提名委员会 监事会 董事会 审计委员会 董事会秘书 薪酬与考核委员会 总经理 董秘室 综合部 财务部 审计部 人力部 资金部 100％ 98.17 ％ 40 ％ 35 ％ 汇通建安 湖南汇通 汇通风电 汇通进出口 二、公司重点控制活动 （一）对控股子公司的内部控制情况 公司控股子公司控制结构及持股比例表（见一、公司内部控制综 述中公司管理组织架构图） 根据公司《内部控制制度》的相关规定，结合公司实际情况，公 司对控股子公司实行直接管理，即控股子公司的董事、监事及重要高 级管理人员、财务总监等均由公司委派同时公司实施了全面的预算管 理制度，每月定期审议各控股子公司下月预算计划及上月预算执行情 况，定期取得并分析各控股子公司的月度报告等，保证公司在经营管 理上的管理控制。 对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对下设的控股子 2 公司的管理控制严格、充分、有效，未有违反《内部控制指引》、公 司《内部控制制度》的情形发生。 （二）、公司关联交易的内部控制情况 报告期内，公司的关联交易均严格按照深圳证券交易所《股票上 市规则》、公司《内部控制制度》及《公司章程》的规定，履行公司 股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限及相应审议程序。 对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对关联交易的内 部控制严格、充分、有效，未有违反深交所《内部控制指引》、公司 《内部控制制度》及《章程》的情形发生。 （三）、公司对外担保的内部控制情况 公司对外担保事项均严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》、 公司《内部控制制度》及《公司章程》的规定，履行公司股东大会、 董事会对对外担保事项的审批权限及相应审议程序。报告期末公司对 外