作业办法修订摘要.DOC

修 正 條 文 現行條文 五、證券庫存月報表附表之檔案格式 ...(略) （二）附表二│外國有價證券明細表之檔案格式 ...(略) (１)各欄項內容說明： ...(略) ７商品種類別代號：２位數字。1代表股票（不含紅籌股），2代表存託憑證，3代表債券，4代 表債券型受益憑證，5代表股票型受益憑證（不含大陸指數股票型基金），6代表可轉換公司債，7代表附認股權公司債，8代表可交換公司債，9代表認購(售)權證，10代表其他，11代表紅籌股（註一），12代表大陸指數股票型基金（註二），13代表大陸地區政府或公司發行或經理之有價證券（註三），不足位數左邊補零。註一：紅籌股係指香港或澳門地區證券交易市場由大陸地區政府、公司直接或間接持有股權達百分之三十以上之公司所發行之有價證券。註二：大陸指數股票型基金係指港澳地區掛牌之全部以大陸地區證券市場及大陸地區政府或公司發行或經理之有價證券為成分股之指數股票型基金(ETF)。註三：大陸地區政府或公司發行或經理之有價證券係指大陸地區政府或公司在大陸地區以外其他地區發行或經理之有價證券，如香港H股、美國N股、新加坡S股等。 ...(略) （三）附表三│其他有價證券明細表之檔案格式 ...(略) 各欄項內容說明： ...(略) ６種類別代號：４位文數字。1000表臺灣證券交易所、1001表臺灣期貨交易所、2000期貨商、3000外匯經紀商、4401元大證券金融公司、4402環華證券金融公司、5000票券金融公司、6001開放型受益憑證—債券型、6002開放型受益憑證—上市股票型、6003開放型受益憑證—上櫃股票型、6005台幣計價投資國內金融商品之期貨信託基金、6011台幣計價投資國外有價證券之基金債券型、6012台幣計價投資國外有價證券之基金股票型、6013外幣計價投資國外有價證券之基金債券型、6014外幣計價投資國外有價證券之基金股票型、6015台幣計價投資國外金融商品之期貨信託基金、6016外幣計價投資國外金融商品之期貨信託基金、7000證券投資顧問事業、8000上市股票、8001上櫃股票、8100未上市櫃股票、8101國內銀行、8102國內信託業、8103國內保險公司、保險代理人公司或經紀人公司、8104國內期貨經理事業、8105國內金融控股公司、8106財務諮詢顧問公司、8107股東會事務處理中介公司、8108期貨信託事業、9000封閉型受益憑證或不動產投資信託受益證券、A000臺灣集中保管結算所、B000無記名式可轉讓定期存單、C000公債、D000短期票券、E000台幣計價外國債券、F000公司債、G000投資外國事業、H000證券投資信託事業、I000私募有價證券、J000資產管理服務公司、K000創業投資事業、L001台幣計價之金融債券、L002台幣計價之次順位金融債券、L003外幣計價之金融債券、L004外幣計價之次順位金融債券、M000投資大陸事業、N000創業投資管理顧問公司、Z000其他有價證券。 ...(略) 十九、證券商具控制力之創業投資事業財務業務資訊申報表之檔案格式 １檔案資料別： X(01) ２年 月 份： 9(05) ３證券商代號： X(04) ４種類別代號： X(01) ５創投公司名稱：X(20) ６持股比率：9(03)V99 ７原始取得成本 ：9(14) ８帳面價值：S9(14) ９本期損益：S9(14) １０投資標的公司名稱：X(20) １１投資標的公司金額：9(14) [101:114] １２空 白：X(6) 各欄項內容說明： １檔案資料別：１位文數字。代碼為Ｏ，表其他報表。 ２年　月　份：請參閱前開「月計表和收支概況表之檔案格式」各欄內容說明２之說明。 ３證券商代號：請參閱前開「月計表和收支概況表之檔案格式」各欄內容說明３之說明。 ４種類別代號：１位數字。代碼７表證券商具控制力之創業投資事業財務業務資訊申報表。 ５創投公司名稱 ：２０位文數字。表證券商投資具控制力之創業投資事業公司名稱。 ６持股比率：５位數字（含小數點以下二位，小數點不占位數）。單位為百分比，不足位數左邊補零。 ７原始取得成本：14位數字。以元為單位。為證券商投資具控制力之創業投資事業公司之原始取得成本。不足位數左邊補零。 ８帳面價值：14位數字，加上正負號一位數（第一個位數），共15位數。以元為單位。不足位數左邊補零。 ９本期損益：14位數字，加上正負號一位數（第一個位數），共15位數。以元為單位。不足位數左邊補零。表該創業投資事業公司截至當月底止之累計損益。 １０投資標的公司名稱：２０位文數字。表該創業投資事業公司投資之標的公司名稱。 １１投資標的公司金額：１４位數字。表該創業投資事業公司投資之標的公司金額。 １２空　白：6位文數字。全部補空白。 ...(略) 十九二十、外