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期货从业资格考试《法律法规》复习 　1、由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司( )。 　　A.应当承担赔偿责任 　　B.不承担责任 　　C.承担主要责任 　　D.承担部分赔偿责任 　　参考答案：B 　　参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条的规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。 　　2、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。 　　A.交割 　　B.定价 　　C.签约 　　D.结算 　　参考答案：A 　　参考解析：交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。 　　3、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定的各项工作要求。 　　A.“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管” 　　B.“统一领导、整体负责、各负其责、加强协作、联合监管” 　　C.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管” 　　D.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管” 　　参考答案：D 　　参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。 　　4、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 　　A.第一季度 　　B.第二季度 　　C.第三季度 　　D.第四季度 　　参考答案：A 　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。 　　5、设立期货公司，持有1000A股权的股东的净资本应当不低于人民币();股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()。 　　A.5000万元;1亿元 　　B.2亿元;5亿元 　　C.5亿元;10亿元 　　D.10亿元;15亿元 参考答案：D 6、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东 参考答案：A 参考解析：《期货公司风险管理指标管理办法》第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 7、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告()。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国期货业协会 D.财政部 参考答案：A 参考解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。 8、期货公司应当对客户进行()审核。 　　A.注册制 　　B.登记制 　　C.实名制 　　D.资料一致登记 　　参考答案：C 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。 9、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。 　　A.5日 　　B.7日 　　C.10日 　　D.15日 　　参考答案：C 参考解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。 10、下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中，错误的是()。 　　A.期货公司拥有该房产租赁权证明 　　B.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产 　　C.期货公司拥有该房产所有权 　　D.期货公司拥有该房产使用权证明 　　参考答案：A 参考解析：《期货营业部管理规定(试行)》第三条规定，营业部应当具备