私募基金产品募集程序和要求.pdfVIP

私募基金募集应当履行下列程序： （一）特定对象确定； （二）投资者适当性匹配； （三）基金风险揭示； （四）合格投资者确认； （五）投资冷静期； （六）回访确认。 第一章 特定对象的确定 第一条 募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人 的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金 业协会公示的已备案私募基金的基本信息。私募基金管理人应确保前 述信息真实、准确、完整。 第二条 募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定 对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。 第三条 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷 调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承 担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标 准。 3 投资者的评估结果有效期最长不得超过 年。募集机构逾期再次 向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基 3 金产品的投资者持有期间超过 年的，无需再次进行投资者风险评 估。投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承 担能力进行重新评估。 第四条 募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法， 确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集 机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查 主要内容应包括但不限于以下方面： （一）投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、 年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商 登记中的必备信息、联系方式等信息； （二）财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、 最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构 投资者财务状况包括净资产状况等信息； （三）投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对 私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息； （四）投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融 产品的数量、参与投资的金融市场情况等； （五）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、 投资出现波动时的焦虑状态等。 《私募基金投资者问卷调查内容与格式指引（个人版）》详见附 件一。 第五条 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之 前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资 者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于： （一）投资者如实填报真实身份信息及联系方式； （二）募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息； （三）投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议； （四）投资者阅读并主动确认其自身符合 《私募办法》第三章关 于合格投资者的规定； （五）投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查； （六）募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风 险识别能力和风险承担能力。 第四章 私募基金推介 第六条 募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行 风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构 应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识 别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。 第七条 私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私 募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确 性负责。 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料 向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相 使用私募基金推介材料。 第八条 募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信 息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。私募基 金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的，应当向投资者特别说明。 私募基金推介材料内容包括但不限于： （一）私募基金的名称和基金类型； （二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团 队等基本