民生加银资管汇赢系列专项资产管理计划投资说明书`.pdf

民生加银资管汇赢1 号专项资产管理计划 投资说明书 资产管理人：民生加银资产管理有限公司 资产托管人：中国民生银行股份有限公司 民生加银资管汇赢1 号专项资产管理计划投资说明书 目录 第一章重要提示3 第二章资产管理计划概况5 一、 资产管理计划基本情况5 二、 资产管理计划份额的投资5 三、 资产管理计划的初始销售7 四、 资产管理计划的参与8 五、 资产管理计划的退出9 六、 资产管理计划的收益分配 13 七、 资产管理业务的费用与税收 15 第三章资产管理合同主要内容 19 一、 当事人及权利义务 19 二、 报告义务23 三、 资产管理合同的变更、终止与财产清算25 四、 违约责任28 五、 争议的处理29 第四章资产管理人与资产托管人概况31 一、资产管理人31 二、资产托管人31 第五章资产管理计划财产的估值和会计核算33 第六章风险揭示38 第七章投资经理的指定与变更39 2 民生加银资管汇赢1 号专项资产管理计划投资说明书 第一章 重要提示 《民生加银资管汇赢 1 号专项资产管理计划投资说明书》（以下简称 “本投 资说明书”）依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《基金管理公司特 定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83 号，以下简称“《试点办法》”）、 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简 称 “《规定》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 (2012 年修订)》（以下简称“《准则》”）、《民生加银资管汇赢 1 号专项资产管理 计划资产管理合同》（以下简称 “本资产管理合同”或 “本合同”）及其他有关 规定编写。 资产管理人保证本投资说明书的内容真实、准确、完整，没有任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。本投资说明书已报中国证监会备案并获得备案登记， 但中国证监会对民生加银资管汇赢1 号专项资产管理计划（以下简称“本资产管 理计划”或“本计划”）销售的核准，并不表明其对本资产管理计划的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本资产管理计划没有风险。 本资产管理计划通过组合投资方式投资于流动性资产、融资类资产、金融机 构产品及其他类资产。本资产管理计划投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对市场形成的系统性风险，投资标的违约的信用风险，资产管理 人在资产管理实施过程中产生的积极管理风险，特定投资方法及资产管理计划所 投资的特定投资对象可能引起的特定风险等。 民生加银资管汇赢 1 号专项资产管理计划投资流动性资产的配置比例区间 为计划委托财产的 0-20% ；融资类资产的配置比例为不低于计划委托财产的 30% 。金融机构产品（含其他类投资）的配置比例为不超过计划委托财产的50% 。 一般情况下其风险和收益高于货币市场资产管理计划、债券型资产管理计划，低 于股票型资产管理计划，属于中高等风险收益特征的证券投资组合。客户在投资 本资产管理计划之前，请仔细阅读本合同和投资说明书，全面认识本资产管理计 划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 谨慎做出投资决策。 资产管理人管理的资产管理计划、其他委托财产的业绩并不构成对本资产管 3