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华大天元（北京）科技股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 关于华大天元（北京）科技股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 主办券商 二〇一七年三月 1 华大天元（北京）科技股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 关于华大天元（北京）科技股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司下发的《关于华大天元（北京）科技股份有限公司挂牌申 请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）已收悉，安信证 券股份有限公司作为华大天元（北京）科技股份有限公司（以下简称 “公司”、“华大天元”或“拟挂牌企业”）本次挂牌的主办券商，专 门组织人员会同拟挂牌企业、挂牌公司律师、会计师对反馈意见的有 关问题逐项进行讨论研究和落实，对涉及《公开转让说明书》等部分 进行了修改及补充说明，上述涉及申报材料中修改、补充及更新披露 内容以楷体粗体标识。 如无特别说明，本回复报告中的简称或名词的释义与《公开转让 说明书》中的具有相同含义。 2 华大天元（北京）科技股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 一、公司特殊问题 1、关于公司控股股东、实际控制人变更。请主办券商、律师补 充核查以下事项并发表明确意见：（1）公司控股股东、实际控制人发 生变更的原因，目前公司股权是否明晰，是否存在潜在的股权纠纷； （2）对比公司管理团队的变化，说明实际控制人经营公司的持续性、 公司管理团队的稳定性；（3）对比控股股东、实际控制人变更前后公 司业务的发展方向、业务具体内容的变化；（4）对比控股股东、实际 控制人变更前后客户的变化情况；（5）控股股东、实际控制人变更前 后公司收入、利润变化情况。请主办券商就控股股东及实际控制人变 更对公司业务经营、公司治理、董监高变动、持续经营能力等方面是 否产生重大影响发表明确意见。 【主办券商回复】 （1）公司控股股东、实际控制人发生变更的原因，目前公司股 权是否明晰，是否存在潜在的股权纠纷； 报告期内，公司控股股东、实际控制人变更的情况为：2014 年 1 月至2015 年6 月，中金泰达持有有限公司100%股权，认定为有限公司控股股东。李颖持 有中金泰达 85.00%的股权，为中金泰达控股股东，对公司的经营管理决策能够 产生重大影响，认定李颖为有限公司的实际控制人。2015 年 7 月至2015 年 12 月 14 日，合畅投资持有有限公司 100%股权，为有限公司控股股东，李颖持有 合畅投资 70.00%的股权，为合畅投资控股股东，对公司的经营管理决策能够产 生重大影响，认定李颖为有限公司的实际控制人。2015 年 12 月 15 日至今，智 慧能源控股直接持有公司 53.76 ％的股权，智慧能源控股为公司控股股东，易文 定持有北京智慧能源科技发展有限公司 85.33%的股权，北京智慧能源科技发展 有限公司持有智慧能源控股的 90.00%的股权，因此北京智慧能源科技发展有限 公司为智慧能源控股的控股股东，易文定为公司的实际控制人。 3 华大天元（北京）科技股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 经访谈公司实际控制人易文定，公司控股股东、实际控制人变更的原因为 原实际控制人李颖出于经营考虑，转让华大天元股权，同时，智慧能源控股计 划布局智慧能源版块，而华大天元可发展电力版块的智慧能源业务，因此智慧 能源控股对华大天元予以收购。 经核查公司的工商档案资料，公司历次出资及出资转让对应的协议、合同 等资料，并经访谈公司实际控制人和股东，公司股权明晰，权属真实、明确， 不存在权属争议或潜在纠纷。 （2）对比公司管理团队的变化，说明实际控制人经营公司的持 续性、公司管理团队的稳定性； 经核查公司员工花名册、劳动合同并访谈公司员工及管理层，公司实际控 制人变更后，公司的管理团队相应发生了变化，具体表现为公司董事、高级管 理人员的变动，具体变动情况如下： 报告期内公司董事、监事及高级管理人员变动情况如下