有关审核问题解答20149.docVIP

有关审核问题解答（2014.9） 针对近期专家审档、内审、外审及审核员提出的问题，现将有关要求解答如下，希望审核人员按此实施。 一、审核计划 审核计划需调整（如审核工日、人员、日期、临时现场）如何处理？ 答：按照认可规范的要求，审核人日的确定、增加、减少的理由应记录。合同评审人员在评审记录中已明确了审核人日，计划管理人员调整人日时（增加人员和时间）也应在指令中写明原因。指令中审核时间是计划管理人员按规定确定的，包括现场审核时间，如提前审核现场，应相应减少总部的审核时间，指令中已有说明。组长安排计划时如需调整审核工日，需先经计划审批人员确认，计划管理人员确认计划已审批即可修改指令同时修改数据库。计划调整应在计划实施前2天进行，以免影响网上申报。 审核日期由计划管理人员与受审核方提前已确认，所以组长不应随意调整，以免影响中设的信誉及组员的其他项目安排。人员的调整要注意审核组专业能力及审核员经历和见证的需要。 如审核计划确需修改又不能当面找计划管理人员修改《审核指令》，除电话通知还应发手机信息、电子邮件等以文字方式告知计划管理人员，并用铅笔在审核指令上标注通知日期、人员。 专家审档时如查到计划与指令不符，如已履行上述过程，不影响组长评级。 谁负责审核计划的审批？ 答：高级审核员、专业管理人员或技术专家（不拘专业）。 可否在网上进行审核计划的确认？ 答：可以，但应在《审核计划自查及审批表》