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外资促进我国自主创新中问题及对策［提要］ 外商直接投资在带动国内部分高新技术行业发展的同时，未能从整体上拉动国内的产业升级和技术改造。本文针对外资促进我国自主创新过程中存在的问题进行剖析，并提出相应的对策建议。 关键词：外资；自主创新；对策 中图分类号：F20 文献标识码：A 原标题：外资促进我国自主创新过程中存在的问题与对策 收录日期：2012年12月28日 一、引言 20世纪八十年代以来，全球化竞争加剧，全球顾客偏好的趋同，全球学习的需要，新技术的科学基础、多元化技术采购、信息、通讯技术的进步和新科技的灵活性，以及我国改革开放后留给外资的巨大市场促进了外资进入我国的进程。截至2010年底，改革开放30多年来外商在华投资总额已经超过12，504.3亿美元，实际利用外资额达到10，483.81亿美元。一方面不可否认的是外商直接投资确实带动了国内少部分高新技术行业的发展，装备制造等领域的RD投入和专利产出进步明显；但另一方面，FDI未能从整体上拉动国内的产业升级和技术改造，对我国相关产业的拉动作用十分有限，并且在引进外资促进我国自主创新的过程中出现了一些问题。 二、外资促进自主创新过程中存在的问题 （一）重引资轻选资，片面理解引进外资的战略目的。招商引资仅仅是我国加快经济建设和技术进步的主要手段之一，其最终战略目的还是提升自主创新能力。我国部分地方政府出于通过外资提升地方政绩的目的，在外资引进过程中存在盲目引资现象，不注重对外资的选拔，为留住外资，各地政府颁发的《外商投资产业指导目录》几乎都是将本地区的优质资产作为引资载体，给予外资企业超国民待遇，甚至主动出让市场。地方政府将招商引资本身当作目的，对引进外资的曲解严重损害了市场竞争的公平性，直接导致本土企业在多数行业节节败退，处于“国退洋进”而非“国退民进”的尴尬局面。 （二）重引进轻消化，忽视对技术创新能力的提升。我国对引进技术的消化吸收长期缺乏足够重视，只引进而不消化吸收，成为产业技术进步的一个难题。长期以来，我国引进技术与消化吸收支出之比严重偏低，从2004年才开始逐步上升，最近两年才有所改善，但仍远远低于发达国家水平。而工业化成长时期的日本、韩国，引进技术和消化吸收的投入比达1∶5至1∶8，我国技术引进和消化吸收再创新比例失衡，对引进技术的消化吸收再创新能力不足，科技成果转化能力差，限制了技术溢出效应的充分发挥。 （三）技术转移过程中重地点转移轻所有权转移。国际技术转移包括技术地点和所有权的转移，我国在利用外资过程中更多的是技术实施地点的转移而非技术所有权的转移。20世纪九十年代以来实施的“市场换技术”虽然吸引了大量外资，获得了不少国外先进技术，然而，这只是技术的地理转移，中国并没有获得内生技术能力的提高。最明显的例子是汽车产业，当年引进国外先进技术的国有企业仍然不能自主设计出汽车，而后来居上的民营企业却在我国自主品牌轿车领域占领了制高点。“市场换技术”的本意是想模仿日韩的做法，通过引进国外先进技术再自主创新，而我国并没有取得实质性成功，究其根源就是未从根本上重视技术所有权的转移。 （四）未充分发挥外商投资企业技术溢出的潜力。目前，外资机构对本土企业的技术溢出潜力远未发挥，一是因为外资企业与本土企业的交流不充分，外资研发机构的知识溢出十分有限；二是外资企业与本土企业的研发合作少，2004～2006间全国规模以上工业企业与国外机构合作研发比例仅占产品创新企业数的1.3%，并且外资与大中型企业的研发合作明显高于本土小型企业；另一方面，外资企业也偏重于引进国外技术，2006～2009年外商投资企业购买国外技术比重接近或超过82.95%。 （五）自主创新界定模糊，政策目标不明确。目前，国内对自主创新的界定比较模糊，尤其对“自主”的认定标准存在不同解读，使得外资在华研发机构普遍面临政策性障碍，包括创新成果得不到认定，难以参与政府资助的科技项目等；另一方面，我国尚未理顺自主创新战略和创新型国家建设之间的关系，使得政府出台的鼓励自主创新政策很难贯彻落实。 必须明确的是，实施自主创新战略是转变经济发展方式的核心环节。从历史过程看，滑向外资依赖的起点是技术依赖，而外资依赖的后果不仅是技术性的，更是组织性的和制度性的，因而固化了中国工业与外国领先者的能力差距，不仅影响了中国经济的宏观平衡，而且影响了中国经济在世界经济中的分工地位。 三、外资促进我国自主创新的对策 （一）鼓励外资企业的研发创新活动 1、统一认识，充分发挥外资在华创新活动对自主创新的促进作用。改革开放三十年来，外资为我国的经济建设做出了巨大贡献，但是我们也在自然资源、环境保护等方面付出了巨大的代价。因此，首先必须统一认识，充分利用外资