关于申请解除限售股份及股东相关情况说明.docVIP

关于申请解除股份限售的股东相关情况说明 深圳证券交易所： 　　我公司的股权分置改革方案于2007年10月30日实施完成，安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽国元实业投资有限责任公司所持有我公司的1,178,979,853股限售股份将于2010年10月30日限售期满，现向贵所申请解除股份限售。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革管理办法》等有关规定，本公司董事会现就申请解除股份限售的股东相关情况做如下说明： 　　一、申请解除股份限售的股东在股权分置改革中的承诺及履行情况 根据股权分置改革方案，安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽国元实业投资有限责任公司承诺：自本公司股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让所持有的本公司股份。安徽国元控股（集团）有限责任公司在吸收合并中向公司流通股股东提供现金选择权而取得8,910股A股，按10股送2股安排股改对价后为10,692股。该公司就该10,692股股份自愿锁定36个月不转让。 　　截至目前，安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽国元实业投资有限责任公司所持有的限售股份由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司锁定，未发生转让。 　　二、申请解除股份限售的股东不存在垫付对价情形及偿还情况。 　　三、申请解除股份限售的股东不存在对我公司的非经营性资金占用及我公司对该股东的违规担保的情形。 四、申请解除股份限售的股东不存在违反《上市公司解除存量股份转让指导意见》等相关规定违规减持存量股份的情形。 五、申请解除限售股东自公司股权分置改革方案实施后至今持股数量未发生变化。公司股权分置改革方案实施后，公司总股本为146,410万元，2009年，经中国证监会证监许可[2009]1099号文件核准，公司增发5 亿股人民币普通股A股，并于2009 年11 月13 日起上市交易，公司的总股本变更为196,410万元。公司股本变化对股东持股比例的影响如下表： 序号 限售股份持有人名称 持有限售股份数（股） 持股数量占公司总股本比例（%） 股本变化前 股本变化后 1 安徽国元控股（集团）有限责任公司 462,487,341 31.59% 23.55% 2 安徽国元信托有限责任公司 308,104,975 21.04% 15.69% 3 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 296,889,163 20.28% 15.12% 4 安徽省皖能股份有限公司 98,303,300 6.71% 5.01% 5 安徽国元实业投资有限责任公司 13,195,074 0.90% 0.67% 合 计 1,178,979,853 80.53% 60.03% 六、公司历次解除限售情况 序号 刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期 该次解限涉及的股东数量 该次解限的股份总数量（股） 该次解限股份占当时总股本的比例（%） 1 不适用（注1） 6 39,348 0.0027% 2 2008年10月28日 3 160,320,147 10.95% 注1：公司原高管（原北京化二股份有限公司高管）持有的公司股份39,348股于2008年4月25日上市流通。 七、结论性意见 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽国元实业投资有限责任公司所持有的限售股份上市流通事宜符合《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法规和深圳证券交易所的有关规定，亦符合其在股权分置改革中所做的相关承诺。 特此说明。 国元证券股份有限公司董事会 2010年10月25日