基于专利质量控制的审查与无效制度协同机制研究.PDFVIP

第36 卷第04 期 科学学与科学技术管理 Vol. 36, No. 04 2015 年04 月 SCIENCE OF SCIENCE AND MANAGEMENT OF S. T. Apr. 2015 基于专利质量控制的审查与无效制度协同机制研究 1 2 周 璐 ，朱雪忠 （1. 华中科技大学 管理学院，武汉 430074 ；2. 同济大学 法学院 知识产权学院，上海 200092 ） 摘要：通过建立理论模型分析专利审查制度与专利无效制度在控制专利质量上的协同作用机制。研究发现：审查质 量对无效制度事后控制专利质量效率具有非单调性影响。当专利质量总体较低时，提高审查质量会促进无效制度的 效率；而当专利质量总体较高时，提高审查质量则会抑制无效制度的效率。在此基础上，提出了我国当前及以后中长 期的专利质量控制政策建议。 关键词：专利质量；专利审查；专利无效；协同机制 中图分类号：F306.3 文献标识码：A 文章编号：1002-0241(2015)04-0115-09 0 引 言 我国无论是理论界还是实务界对专利质量控制 我国在专利政策的导向上曾有过于重视数量的 的关注都仅局限于专利审查，但是现实的情况是单 误区，直接导致了投机性专利申请的激增以及获得 纯地从专利审查入手很难解决专利质量问题。类似 授权问题专利的大量存在，而这些现象都在一定程 的矛盾在国外也普遍存在，其中美国在大量增加审 度上影响了专利制度激励技术创新的功能。 查员并建立严格的审查质量控制措施后，仍无法解 近年来我国理论界与实务界都越来越清晰地意 决专利申请数与专利质量的矛盾，对此一些学者提 识到提高专利质量的必要性。其中在理论方面，朱 出应当容忍授权专利质量的问题，并将专利无效制 雪忠、万小丽提出我国虽然在授权专利数量上名列 度作为专利质量的事后控制机制，其中Lemley 曾提 世界前茅，但是专利质量却令人堪忧，这集中体现在 出著名的“合理忽略”（Rational Ignorance ）理论，其认 专利技术“含金量”低、核心专利技术严重不足以及 为相对于审查员而言，社会公众对现有技术信息发 [1] 掘的效率更高，因此与在审查中投入大量资源保证 国际竞争力十分薄弱 。文家春提出较低的专利审 查质量将从抑制研发投入、增加研发成本以及降低 每一份专利申请都得到严格审查相比，更加有效率 [2] 的做法是降低专利审查质量而允许一定数量的问题 竞争预期这三个方面阻碍技术创新 。在专利实务 方面，各级管理部门也都积极采取了相关措施，其中 专利获得授权，这些问题专利最终将会由社会公众 [3] 国家知识产权局于2004 年出台了《实质审查质量管 提出无效而得到控制 。 理办法（试行）》、《实质审查质量检查标准（试行）》及 与合理忽略理论相契合的是，美国在一段时期 《实质审查质量评价办法（试行）》等内部管理规定， 内一直实行所谓的“亲专利政策”，其中总统经济顾 同时也增加了审查员的数量以及审查资源的投入。 问委员会的报告即明确地指出了更广泛授权的必要 [4] 但是授权专利仍然存在着维持年限短、实施率低以 性 。在该政策的影响下，美国专利审查变得较为宽 及在无效宣告中被无效的概率高等现象，这些都