美式FTA投资规则的分析研究.pdfVIP

IUllUlIIInllill IllUlUIIIl 美式FTA投资规则研究 Y2585131 姓名：张霞 指导教师：杨丽艳教授 1级 专业：国际法学 研究方向：国际经济法 年级：201 中文摘要 随着经济全球化日益深刻具体，国际投资促进国际经济发展的角色日益突 出，国际投资规则也在与时俱进地升级换代、推陈出新。目前，全球性的多边 投资协定尚未达成，在区域经济一体化的推动下，越来越多的国家在达成传统 双边投资协定(以下简称“BIT”)的同时，通过自由贸易协定(以下简称 “FTA”)建立跨国投资安排。相比BIT，FTA中的投资安排更具综合涵盖性， 更能体现国家间投资与贸易的互动，引资信号更加醒目。 美国是当今世界FTA及投资自由化的主要倡导者和推动者，高度自由化的 投资安排向来是美国FTA谈判的重要议题。作为先行者和主导者，美式FTA投 资规则确立了完整的投资制度，全面涵盖了相关法律内容，为世界FTA投资规 则的设置树立了榜样，引领了国际投资自由化的最新情况，体现了国际投资法 制的最新趋向。本文试图以国际投资法及区域投资规则的相关理论为基础，以 美式FTA投资规则中的投资规则适用范围、投资待遇、投资保护、投资争端解 决等核心要素的发展变化特点为论证依据，对美式FTA投资规则进行归纳总 结、对比分析，以期厘清其基本要素与结构，梳理其演进过程中的特点，探究 这些特点的产生原因及其影响，继而分析美式FTA投资规则对国际投资法制的 发展、全球性多边投资规则模式的建立的借鉴意义，并结合当前中美BIT谈判 情况，从美式FTA投资规则所蕴涵的价值取向出发，为中方应对“准入前国民 待遇+负面清单”模式提供建议。 在研究过程中，笔者主要运用了比较分析的研究方法，同时结合了历史考 察法、文献分析法、数据统计归纳法对美式FTA投资规则的发展进行了分析。 在投资规则内容的讨论方面，笔者力争全面但亦有所侧重，选取了投资与投资 者的定义、国民待遇、最惠国待遇、公平与公正待遇、直接征收、问接征收、 补偿、投资争端解决等关乎投资者与东道国重大利益的美式FTA投资规则核心 要素进行分析，这些核心要素的发展变化如投资定义从封闭式定义方式到混合 式定义方式的转变，国民待遇、最惠国待遇和公平与公正待遇三位一体的高标 准及公平与公正待遇标准的逐步明确，间接征收定义与补偿标准的逐步完善， 投资争端解决机制经历ISDM的创新到对其的抛弃等对美式FTA投资规则本质 发展规律的探究具有重要意义。 本文正文共分为四章，主要内容如下： 引言部分介绍了当今世界经济发展背景及区域投资规则在国际投资立法中 的重要性，简单指出了本文对美式FTA投资规则进行研究的意义。 第一章对美国FTA投资规则进行了概述。该部分首先阐述了FTA投资规 则在国际投资法的地位，并铺垫了直接投资、问接投资、国际投资法体系等基 础理论；接着对美国FTA全球战略及发展现状进行了概括，并依据其在全球所 属区域的不同从签订时间、背景、投资规则设置方面对各FTA进行了介绍。 第二章从投资规则的适用范围、投资待遇、投资保护和投资争端解决四个 方面出发，选取了投资与投资者定义，国民待遇、最惠国待遇、公平公正待 遇，征收与补偿，投资争端解决机制等投资规则核心要素对美式FTA投资规则 的演变特点进行了剖析，探究其本质发展规律。 第三章分析了美式FTA投资规则对全球性多边投资规则模式建立的启示。 该部分首先对国际多边投资立法现状进行了介绍，接着分析了建立全球性多边 投资规则的必要性，重点从美式FTA投资规则为全球性多边投资规则模式的建 立所奠定的基础及提供的经验教训两方面进行阐述。 第四章分析了美式FTA投资规则对中国有效参与中美BIT谈判的启示。该 部分首先介绍了中美相互投资情况以及中美BIT谈判的历史演进，接着分析了 中美BIT谈判的意义和焦点问题，结合前文对美式FTA投资规则特点的分析， 从美国在国际投资规则中的立场和价值取向角度出发，对中国有效参与中美 BIT谈判尤其是应对“负面清单”问题提出了个人建议。