基金考试科目一：基金法律法规（重点课件）.pdfVIP

典 基金从业资格考试科目一： 基金从业资格考试科目一： 考 证券投资基金法律法规 证券投资基金法律法规 金 考试大纲（科目一） 第一篇 基金行业概览 第1章 金融、资产管理与投资基金 第2章 证券投资基金概述 第3章 证券投资基金的类型 第二篇 基金监管与职业道德 第4章 证券投资基金的监管 第5章 基金职业道德 典 第四篇 基金运作管理 第16章 基金的募集、交易与登记 考 第20章 基金的信息披露 第五篇 基金销售管理 金 第21章 基金客户和销售机构 第22章 基金销售行为规范及信息管理 第23章 基金客户服务 第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理 第24章 基金管理人的内部控制 25 典 考 第一篇 基金行业概览 金 第1章 金融、资产管理与投资基金 第一节金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 典 考 所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。货币资金来源于居民 (包括个人和企业)从事的生产活动。现代居民经济生活中的日常收 金 入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要 组成部分。 二、金融市场 金融市场是货币资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双 方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。金融市场和金融服务机 构是现代金融体系的两大运作载体。 典 (一)金融市场的分类 考 1.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场 金 2.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外 汇市场、黄金市场等 3.按交割期限分为现货市场和期货市场 (二)金融市场的构成要素 1.市场参与者 金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和 典 企业居民。其中，金融机构的作用较为特殊。 2.金融工具 考 金融工具是金融市场上进行交易的载体。 金 3.金融交易的组织方式 金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。 三、金融资产与资产管理行业 (一)金融资产 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明 典 确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债 权类金融资产和股权类金融资产两类。 考 (二)资产管理与资产管理行业 金 资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特 定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管 理服务，并收取费用的行为。 四、我国资产管理行业的状况 在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公