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紫金矿业集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露管理，规范公司信息 披露行为，保证公司真实、准确、完整、及时地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权 益，根据《公司法》、《证券法》、《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干规定》等法律法规 及《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联交所主板上市规则》、《公司章程》制订本办法。 第二条 公司信息披露要体现及时、公平的原则，严格持续信息公开，所披露的信息必须真实、准 确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司董事长是信息披露的第一责任人，董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和证券交 易所指定的联络人，证券部是信息披露的日常工作部门。董事会秘书领导证券部工作，负责组织和协调 公司的信息披露事项。 第四条 本办法适用如下人员和机构： (一)公司董事和董事会； (二)公司监事和监事会； (三)公司高级管理人员； (四)公司总部各部门及各子公司、分公司和参股公司的负责人； (五)公司控股股东及持股 5％以上的大股东； (六)公司的关联人（包括关联法人、自然人和潜在关联人）； (七)其它负有信息披露职责的公司工作人员和部门。 第二章 信息披露内容 第五条 本管理办法所称信息，是指有可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响而投资者 尚未得知的信息，包括但不仅限于： (一)定期报告： 1.年度报告； 2.中期报告； 3.季度报告。 (二) 临时报告： 1.董事会、监事会、股东大会决议； 2.香港联交所和上海证券交易所上市规则规定的“须予公布的交易”； 3.香港联交所和上海证券交易所上市规则规定的“关联交易”； 4.担保事项； 1 5.重大事项： （1）中期及会计年度结束时，预计出现亏损或业绩有大幅变动； （2）涉及公司的重大诉讼或仲裁；股东大会、董事会的决议被法院依法撤销； （3）公司拟变更募集资金投资项目； （4）回购股份； （5）公司利润分配和资本公积金转增股本方案； （6）股票交易被中国证监会或者交易所根据有关规定和业务规则认定为异常波动； （7）重要合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更及 终止；可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的其它重要合同； （8 ）发生大额银行退票； （9 ）重大经营性或非经营性亏损或者遭受重大损失； （10）可能依法承担重大违约责任或者大额的赔偿责任； （11）重大行政处罚； （12）公司章程、注册资金、注册地址、名称的变更； （13）经营方针和经营范围的重大变化； （14）发生重大债务或未清偿到期重大债务； （15）重大投资行为及重大的购置财产的决定； （16）董事、总裁或三分之一以上监事发生变动；董事长或总裁无法履行职责； （17）生产经营环境发生重大变化，包括全部或主要业务停顿、生产资料采购、产品销售发生重大 变化； （18）公司生产经营的外部环境发生重大变化；公司有重大业务或交易的行业、国家或地区出现市 场动荡； （19）减资、合并、分立、解散或申请破产的决定； （20 ）新的法律法规、规章、政策可能对公司的经营产生显著影响； （21 ）更换为公司审计的会计师事务所； （22 ）法院裁定禁止公司有控制权的大股东转让其股份；公司主要股东持有的股份被质押、冻结、 司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权； （23 ）预计出现资不抵债的情形；或者公司已经进入破产、清算状态； （24 ）因涉嫌违反证券法规被中国证监会或者交易所调查或正受到中国证监会和交易所处罚； （25 ）董事会预计的业绩与实际有重大差异； （26