【2017年整理】刑诉中立案和侦查复习要点.docVIP

第十六章 立案 一、立案的材料来源（考察频率：2次） 报案 举报 控告 主体 单位和个人 被害人以外的人 被害人 内容 有犯罪事实发生 事实+犯罪嫌疑人 事实+犯罪嫌疑人 判断方法：先看内容，如果所陈述的事实较为简略，那么属于报案；如果所陈述的事实较为详尽，通常既包括犯罪事实，也包括犯罪嫌疑人，再看主体，如果是被害人提出的，则属于控告，非被害人提出的，属于举报。 例题：国家机关工作人员李某多次利用职务之便向境外间谍机构提供涉及国家机密的情报，同事赵某发现其行迹后决定写信揭发李某。关于赵某行为的性质，下列哪一选项是正确的？（） A.控告 B.告诉 C.举报 D.报案 二、立案程序 （一）对立案材料的接受 1、公安机关、人民检察院或者人民法院对于报案、控告、举报都应当接受。 考点：应当接受，而非应当立案。要进行审查以决定是否立案。 2、对于不属于自己管辖的，应当移送主管机关处理，并且通知报案人、控告人、举报人；对于不属于自己管辖而又必须采取紧急措施的，应当先采取紧急措施，然后移送主管机关。 考点：应当自行移送，而非由报案人等移送 3、报案、控告和举报可以用书面或口头形式提出。接受口头报案、控告和举报的工作人员，应当写成笔录，经宣读无误后，由报案人、控告人、举报人签名或者盖章。 4、接受控告、举报的工作人员应当向控告人、举报人说明诬告应负的法律责任。 （二）对立案材料的审查 1、在初查过程中，可以采取询问、查询、勘验、检查、鉴定、调取证据材料等不限制初查对象人身、财产权利的措施。不得对初查对象采取强制措施，不得查封、扣押、冻结初查对象的财产，不得采取技术侦查措施。 2、对于自诉案件，法院在审查过程中，如果认为自诉人提出的证据不充分，可以要求自诉人提出补充证实有关犯罪事实的材料，但在立案前法院不得进行调查。 三、立案监督（考察频率：4次） 监督主体：控告人；被害人及其法定代理人；近亲属；行政执法机关 对象：（1）应当立案而不立案的；（2）不应立案而立案的 （一）控告人的监督 1、向公安机关的复议：对公安机关的不立案决定不服 方式：申请复议——复核（先复议、后复核） 时间：收到《不予立案通知书》后7日内 对象：作出决定的公安机关 ▲考点：表述为向上级公安机关（复核机关）申请复议 公安机关应当在收到复议申请后7日以内作出决定 不服复议决定：向上级公安机关申请复核 上一级公安机关应当在收到复核申请后7日以内作出决定。对上级公安机关撤销不予立案决定的，下级公安机关应当执行。 2、向检察机关的复议：对检察机关的不立案决定不服（检察院自侦案件） 时间：收到不立案通知书后10日内 受理：检察院控告检察部门 处理：应当根据事实和法律进行审查，可以要求控告人、申诉人提供有关材料，认为需要侦查部门说明不立案理由的，应当及时将案件移送侦查监督部门办理。 （二）检察机关的监督 ★★对公安机关的立案监督 流程图： 受理与审查立案监督的材料——要求公安机关说明理由——认为理由不成立，通知立案或者撤销案件——公安机关要求复议、复核——跟踪监督 1、检察院对公安机关立案监督的材料来源： （1）检察院通过自身的业务活动发现； （2）被害人及其法定代理人、近亲属或者行政执法机关向检察院提出 ■被害人认为公安机关对其控告的案件应当立案而不立案的，可以 （1）向作出不立案决定的公安机关申请复议； （2）可以向检察院提出，由检察院进行监督。 2、检察院接到控告、举报或者发现行政执法机关不移送涉嫌犯罪案件的，应当向行政执法机关提出检察意见，要求其按照管辖规定向公安机关或者人民检察院移送涉嫌犯罪案件。 3、检察院对于公安机关应当立案侦查而不立案侦查的线索进行审查后，应当根据不同情况分别作出处理： （1）没有犯罪事实发生，或者犯罪情节显著轻微不需要追究刑事责任，或者具有其他依法不追究刑事责任情形的，及时答复投诉人或者行政执法机关； （2）不属于被投诉的公安机关管辖的，应当将有管辖权的机关告知投诉人或者行政执法机关，并建议向该机关控告或移送； ▲考点 这里区别于立案材料的接受 公安机关、检察院或者法院对于报案、控告、举报都应当接受。对于不属于自己管辖的，应当移送主管机关处理，并且通知报案人、控告人、举报人；对于不属于自己管辖而又必须采取紧急措施的，应当先采取紧急措施，然后移送主管机关。这里的移送是自行移送，而立案监督中不属于被投诉的公安机关管辖的，是建议向该机关移送。 （3）公安机关尚未作出不予立案决定的，移送公安机关处理； （4）有犯罪事实需要追究刑事责任，属于被投诉的公安机关管辖，且公安机关已作出不立案决定的（情形：应当立案侦查的案件而不立案侦查），经检察长批准，应当要求公安机关书面说明不立案理由。 4、公安机关应当在7日内说明不立案（或立案）的理由。