世界流入中国的洗钱规模研究-经济与管理研究.PDFVIP

第３６卷　第９期 经 济与 管理研 究 Ｖｏｌ．３６　Ｎｏ．９ 　　　　　　　 　 ２０１５年９月 ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓｅｐ．２０１５ 世界流入中国的洗钱规模研究 梅德祥 　　内容提要：本文运用沃克洗钱规模测度模型和修正的沃克重力模型测度２０００—２０１１年世界产生的年度洗钱 规模及其流入中国的数量。研究发现，世界产生的洗钱规模２０００年为６２６０．３８亿美元，２０１１年为１０７０５．９６亿美 元，研究期间累计产生１０３５７１．９７亿美元，平均每年产生８６３１亿美元；世界流入中国的洗钱规模２０００年为２．７６ 亿美元，２０１１年为１５．７５亿美元，研究期间累计流入７７．３１亿美元，平均每年流入６．４４亿美元，其中，８７．９７％以上 流入洗钱资金来源于美国、德国、英国、巴西、日本、韩国、法国、意大利。本研究对中国反洗钱政策的制订和完善具 有重要的现实意义。 　　关键词：系统性洗钱风险　单位洗钱规模　洗钱规模测度模型　修正的重力模型 　　中图分类号：Ｆ８３０．９　　　　文献标识码：Ａ　　　　文章编号：１０００－７６３６（２０１５）０９－００４３－１０ 洗钱是犯罪分子企图掩饰其非法收益的性质和来源的行为，从这个意义来讲，洗钱是其上游犯罪的一种 必然衍生犯罪行为。当洗钱规模足够大时，它对一个国家的经济、金融乃至政治秩序和社会稳定都有极大的 危害性。安戈和沃克（Ｕｎｇｅｒ＆Ｗａｌｋｅｒ，２００９）指出相对洗钱犯罪的发展历史，研究国家洗钱规模及其跨国流动 还是一个“初生的婴儿”，探究国家或者世界的洗钱规模及其对经济的影响是反洗钱研究中一个相当新的重要 ［１］ 领域 。 为了更加全面了解全球洗钱形势，测度世界或者某个国家的洗钱规模被提上了反洗钱工作的议事日程。 联合国前副秘书长皮诺 ·阿拉奇（ＰｉｎｏＡｒｌａｃｃｈｉ）指出，２１世纪的数年间，全世界洗钱的数额稳定在 １万亿美元 至３万亿美元之间，约占全球 ＧＤＰ的２％～５％。美洲开发银行（ＩＤＢ，２００４）计算出，拉丁美洲国家的洗钱规模 ［２］ ［３－５］ 占其每年 ＧＤＰ的２．５％ ～６．３％ 。根据金融行动特别工作组（ＦＡＴＦ，２００５、２００６、２００７） 和施耐德 ［６］ （Ｓｃｈｎｅｉｄｅｒ，２０１３） 的研究，１９８８年全球洗钱总额约占全球 ＧＤＰ的２％，１９９６年全球洗钱总额占全球 ＧＤＰ比 例上升到３．５％，２００５年全球洗钱总额占全球 ＧＤＰ比例下降到３％。另外，根据国际货币基金（ＩＭＦ，１９９６、 ［７－９］ ２００１、２００３） 和施耐德研究，１９９６年世界洗钱规模占世界生产总值的２％，２００９年比例上升到５％；从 １９９９ 年到２００５年，世界洗钱规模增加了３６％；从２００５年到２００９年，世界洗钱规模增加了３３％。这些数据表明，世 界洗钱规模快速上升。 加入世界贸易组织以来，中国经济快速持续发展，已经成为仅次于美国的世界第二大经济体。与此同时，中 收稿日期：２０１５－０５－２５ 基金项目：国家社会科学基金项目“宏观审慎监管视角的国家系统性洗钱风险与反洗钱研究”（１２ＸＪＹ０２８）；教育部人文社会科学研究项目 “人民币国际化资本项目开放下新兴洗钱行为与对策研究”（１１ＹＪＡ７９００３３） 作者简介：梅德祥　西南交通大学经济管理学院博士研究生，成都市，６１００３１。 ４３ 经济与管理研究（２０１５年第９期） ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｎｏ．９，２０１５） ［１０］ 国经济也蕴含着巨大风险，尤以洗钱风险为甚。《２００８中国反洗钱报告》 发现跨国洗钱犯罪出现新动向，在以 往的洗钱犯罪中，通常是中国洗钱分子将非法收益转移到