政府科技资助与中国工业企业全要素生产率.PDFVIP

2016年5月 May2016 第3期(总第296期) China Economic Studies No. 3 政府科技资助与中国工业企业全要素生产率 ———基于空间计量模型的研究 白俊红摇 王林东 内容提要:本文利用中国高技术产业分地区工业企业面板数据,采用空间计量分析方法,实证考 察了政府科技资助对工业企业全要素生产率(TFP)的影响。 研究发现,政府科技资助显著地促进了 工业企业TFP 的提升,且其提升机制主要是通过影响政府科技资助的技术进步效应来实现的,对效率 改善的作用并不明显;企业RD存量和人力资本水平的提高,均有助于政府科技资助技术进步效应 的发挥,而企业规模则产生显著的负向影响。 本文的结论对中国科学制定与政府科技资助的相关政 策具有一定的启示意义。 关键词:政府科技资助;TFP;技术进步;空间计量模型 一、引言 在市场经济中,政府的职能主要是完成市场调节无法完成的任务,比如,公共服务提供、基础设施 建设以及科技创新等。 本文主要关注中国政府对科技创新的干预。 现实中,政府对科技创新的干预 主要有税收优惠和直接资助两种工具。 而这两种工具中,直接资助更引人注目。 这是因为:一方面, 中国正处于经济转轨的特殊时期,社会各方面对公共资本的需求都很大,而来自于公共财政预算的政 府科技资助如果利用不当,就会造成公共资源的严重浪费,进而影响纳税人的利益和经济、社会的稳 定发展;另一方面,尽管从理论上来讲,政府的科技资助有利于降低企业研发成本、不确定性和风险, 也有利于提高企业研发创新的积极性,但在实际操作层面,却很可能由于政府科技资助的不同偏好淤 (白俊红,2011)以及企业在申请资助时所传递的虚假信号和逆向选择等行为(安同良等,2009),使得 政府的科技资助无法达到预期效果。 在此情形下,科学评估中国政府科技资助的实施效果就显得尤 为必要。 具体地,本文着重回答以下三个相关问题:第一,政府科技资助促进企业TFP提升的机理是 什么;第二,中国政府科技资助的效果如何;第三,如何提升资助的效果。 现有关于政府科技资助的研究主要集中于以下两个方面:一是在理论上阐释政府干预企业科技 收稿日期:2015-02-16 基金资助:本文得到国家自然科学基金项目71203097、江苏省社科基金项目(12DDB009)、江苏 省教育科学“十二五冶规划重点课题(B-b/ 2013/ 01/ 008)和江苏省高校哲学社会科学重点项 目 (2013ZDIXM026)的资助,谨致谢忱。 作者简介:白俊红,南京师范大学商学院,博士,副教授,江苏省创新经济研究基地研究员;王林东,南京师范大学商学 院,硕士研究生。 淤摇 比如,相对于民营企业,政府可能更偏好于资助国有企业。 ·3 · 创新的原因,比如,Arrow(1962)、Romer(1990)、Hall(2002)关于RD知识生产“市场失灵冶的论述,以 及Tassey(1997)提出的RD活动不确定性理论均为政府干预企业创新提供了理论支持;二是对政府 科技资助的效果进行检验。 这方面的研究中,学者们通常以企业自身的研发支出为因变量,政府的科 技资助为自变量来构造计量模型。 如果政府科技资助的系数显著为正,说明政府科技资助对企业研 发支出有显著的激励效应;反之,则说明有挤出效应;如果系数不显著,则无明显影响。 相关的经验研 究中,各类结果均有发现,比如 Czarnitzki Hussinger(2004)、Gonzalez Pazo(2008)、解维敏等 (2009)及白俊红(2011)等人的研究发现政府科技资助对企业 RD投入有显著的激励效应;G觟rg Strobl(2007)的研究则显示政府的科技资助挤出了企业的研发投资;而刘凤朝和孙玉涛(2007)的研究 则发现中国政府科技资助的影响效应并不显著。 与以往研究不同的是,本文更关注政府科技资助对企业