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IPO 笔记之：关于股份限售期（锁定期）之规定 现行法律、法规、规章、其他规范性文件及证监会保代培训等对股份限售期（锁定期）之 规定： 一、主板 IPO 审核有关问题 1、IPO锁定期 （1）根据上市规则，IPO前原股东持有股份上市后锁定 1年，控股股东/实际控制人锁 3年； （2）发行前 1年内增资的股份锁 3年； （3）发行前 1年从应锁 3年的股东处转出的股份锁 3年； （4）其余股东锁 1年。 二、创业板审核有关问题 1、股份限售问题 （1）申请受理前 6个月增资的股份，自[工商登记]日起锁定 3年；[对比主板：1年前增资 的锁 3年] （2）申请受理前 6个月从控股股东/实际控制人处受让的股份，自[上市]日起锁定 3年； （3）申请受理前 6个月从非控股股东处受让的股，自[上市]日起，锁定 1年； （4）控股股东的关联方的股，[上市]日锁定 3年； （5）不能确定控股股东的，按股份大小排列锁定不低于 51%股份，3年； （6）董监高：1年+25%+离职后半年； （7）申请受理前 6个月内送股/转增形成的股份，锁定期同原股份。 2010 年第四期保荐代表人培训班听课笔记（2010 年 9 月 3 日-9 月 4 日） 一、主板 IPO 审核的有关问题 （发行部一处杨文辉处长） 1、锁定期的问题 （1） 证监会增加的新内部规定：登招股说明书前 1年入股的，锁定 36个月（从工商变更 登记之日起计算）； （2） 突击入股的，比照实际控制人要求锁定，如锁定 36个月； （3） 原则上同一时间、同一价格入股的，锁定条件是一致的。 深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订） 5.1.1 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当 承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有 的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开 发行股票前已发行的股份。 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2010 年 7 月 28 日，深证上〔2010〕243 号) 3.8.6 董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根 据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁 定。 上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、 行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条 件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自 动锁定。 3.8.12 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算深 圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将 其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2010 年 7 月 28 日，深证上〔2010〕243 号) 3.8.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承 诺书》中作出下列承诺：在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。 3.8.7 董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根 据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁 定。 上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、 行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条 件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。 上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自 动锁定。 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 （2009 年 10月 15 日，深证上〔2009〕106 号） 3.7.4 上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深 圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股 份予以锁定。 上市已满一年公司的董事、监事、高