吉林金浦钛业股份有限公司筹资管理制度-南京钛白化工有限责任公司.pdfVIP

吉林金浦钛业股份有限公司 筹资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范吉林金浦钛业股份有限公司（以下简称“公司”）筹资管 理，有效控制公司筹资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、行政法规和规范性文件及《吉林金浦钛业股份有限公司章程》 （以下简称 “《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称筹资，公司发行股票、发行公司债券、发行信托产品以 及向银行或非银行金融机构贷款等方式获得资金的行为。 第三条 公司筹资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司筹资的风险。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司和控股子公司。全资及控股子公司 的筹资需报公司财务部、总经理、董事会、股东大会按各自权限审批后执行。 第二章 管理机构和职能 第五条 筹资业务的归口管理： 1、财务部为向银行或非银行金融机构贷款等筹资业务的归口管理部门。 2 、证券部为发行股票、发行公司债券、发行信托产品筹资业务的归口管理 部门。 第六条 公司财务部会同证券部拟定公司年度及中长期筹资方案，负责对公 司的筹资方案进行财务评价及效益评估，负责公司筹资活动的策划、论证及实施。 第七条 公司财务部负责完善公司筹资管理制度，控制筹资风险。 第八条 公司证券部负责根据公司的发展战略，对重大筹资活动提出议案并 组织评估工作，对筹资投向、资产重组等项目进行预选、策划、论证、筹备，并 负责组织董事会、股东大会审议相关议案。 第九条 资金投入使用后，资金使用部门和财务部须对资金的运行进行监 1 督，发现其与筹集资金用途存在不符之处，应及时上报主管负责人，并按照审批 决定做出调整。 第三章 筹资事项的审批 第十条 公司所有的筹资均应根据筹资方案编制《筹资计划书》，《筹资计 划书》应详细说明以下内容： （一）筹资金额、筹资用途、筹资方式及筹资对象； （二）筹资时机选择、预计筹资成本、潜在风险和具体应对措施以及偿债计 划等安排和说明； 1、公司利用银行借款或发行债券筹集资金时，应重点关注利率风险、筹资 成本、偿还能力及流动性风险。 2 、公司通过发行股票筹集资金时，应重点关注发行风险、市场风险、政策 风险及公司控制权等风险。 （三）筹资前后公司财务状况的变化； （四）各种筹资方式利益比较以及对筹资方式的建议等。 第十一条 财务部筹资业务审批流程如下： （一） 财务部会同证券部负责编制公司的年度筹资计划。 （二）财务部会同法律顾问依据年度筹资计划同金融机构商谈具体的合同条 款，内容包括贷款期限、贷款偿还方式、贷款利率和利息支付方式、信贷额度、 循环使用的信用协议、补偿性余额以及借款条件等。 （三）财务部编制《筹资计划书》经主管财务的公司领导审核、总经理办公 会审议后按以下流程审批： 1、审批权限 单项筹资金额在1000万元以内（含）且年度总额不超过公司最近一次经审计 的净资产值的30 ％(含) 由总经理审批； 单项筹资金额在1000万元至5000万元（含）且年度总额不超过公司最近一次 经审计的净资产值的50 ％(含) 由公司董事会审批； 单项金额在5000万元以上或年度总额超过公司最近一次经审计的净资产值 的50 ％以上的筹资由股东大会审议通过。 公司以资产抵押的方式进行长短期借款，须经董事会审议通过。对年度资产 2 抵押总额超过公司最近一期经审计净资产 50%(含) 的事项还须提交股东大会审 议。 2 、财务部根据公司《合同管理制度》的规定制定和签订筹资合同。 3、筹资计划发生重大变更时，相关部门应重新进行可行性研究并履行相应 审批程序。 第十二条 证券部筹资业务审批流程如下：