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对全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于江西广信新材料股 份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司《关于江西广信新材料股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈意见》的内容要求，国盛证券有限责任公司作为主办券商 组织拟挂牌公司、会计师事务所、律师事务所对反馈意见提出的问题 进行了认真核实和进一步调查，逐条落实，相关附件附在回答问题之 后。现将反馈意见的落实情况逐条报告如下： （下文中‚公司‛、‚广信新材‛专指江西广信新材料股份有限公 司，‚国盛证券‛专指国盛证券有限责任公司，相关简称与公开转让 说明书释义部分一致） 1 / 76 一、公司特殊问题 1、公司披露黄四龙先生和黄旭先生两人同为公司控股股东。请 公司补充说明控股股东的认定依据是否充分。请主办券商及律师核查 并发表意见。 【回复】 截止本反馈回复之日，黄四龙先生持有公司 30.25%的股份，为 公司第一大股东。自2014 年3 月至今，黄四龙先生为公司第一大股 东；自2013 年8 月至今，黄四龙担任公司法定代表人；自2014 年5 月起，担任公司董事长兼总经理职务，对人事任免及公司经营规划具 有重大影响；且自公司成立起，黄四龙一直为公司核心技术人员，主 导公司的生产经营。 黄旭先生乃黄四龙之侄子，持有公司 12.71%的股份，为公司第 二大股东。2016 年10 月至今，担任公司董事。 参照《上市公司收购管理办法》第83 条的规定，‚如无相反证据， 投资者有下列情形之一的，为一致行动人：（九）持有投资者 30%以 上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父 母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的 兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份。（十） 在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时 持有本公司股份的，或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接 控制的企业同时持有本公司股份。‛因此黄四龙先生、黄旭先生为一 致行动人，且二人签订了一致行动协议，明确了双方未来的一致行动 2 / 76 关系，故认定黄四龙先生、黄旭先生为一致行动人。 参照《上市公司收购管理办法》第84 条的规定，‚有下列情形之 一的，为拥有上市公司控制权：（二）投资者可以实际支配上市公司 股份表决权超过 30%；（四）投资者依其可实际支配的上市公司股份 表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；‛因黄四龙先生、 黄旭先生为一致行动人，2 人共同控制公司42.96%的股份，可以实际 支配公司的股份表决权超过30%，且根据2 人在公司的任职情况、公 司运营管理情况及以往公司重大会议历次表决情况等综合考虑，2 人 依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生 重大影响。故认定公司的控股股东、共同实际控制人为黄四龙先生、 黄旭先生。 经核查，主办券商和律师认为：披露黄四龙先生和黄旭先生两人 同为公司控股股东，其认定依据充分准确。 2、公司参股鹰潭市中小企业信用担保股份有限公司和上饶农村 商业银行股份有限公司，分别持有上述公司 1.28%、4.085%的股份。 请主办券商及律师就参股公司报告期内日常业务合法合规情况，以及 是否存在重大违规情形，作核查并发表明确意见。 【回复】 主办券商及律师查看了鹰潭市中小企业信用担保股份有限公司 成立、办理业务的政府批文，融资性担保机构经营许可证，营业执照 等资料；查看了上饶农村商业银行股份有限公司的金融许可证等资质 材料；获取了鹰潭市市场和质量监督管理局、鹰潭市国家税务局等机 3 / 76 构出具的证明；查询了国家企业信用信息公示系统 （/ ）、 中 国 执 行 信 息 公 开 网 （/ ）、 江 西 省 国 家 税 务 局 （/）等公开市场信息。 根据鹰潭市市场和质量监督管理局、鹰潭市国家税务局等机构出 具的证明，截至上述证明出具之日，鹰潭市中小企业信用担保股份有 限公司未发生违法、重大违规行为，不存在违反相关法律、法规受到 处罚的行为。 上饶农村商业银行股份有限公司因单位员工行为管理不到位，违 规办理贷款业务