哈工大首创科技股份有限公司 内部控制具体制度.PDFVIP

哈工大首创科技股份有限公司 内部控制具体制度 第1 号——组织架构 第一章 总 则 第一条 为了促进哈工大首创科技股份有限公司（以下简称“公司”）实现 发展战略，优化治理结构、管理体制和运行机制，建立现代企业制度，根据《中 华人民共和国公司法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》及其《内部 控制应用指引第１号——组织架构》的要求，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属分公司及全资子公司、控股子公司(注： 分公司及全资子公司、控股子公司，以下简称分（子）公司)。 第三条 本制度所称组织架构，是指公司按照国家有关法律法规、股东大会 决议和公司章程，结合本公司实际，明确股东大会、董事会、监事会、经理层和 公司内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安 排。 第四条 公司组织架构设计与运行至少应关注下列风险： （一）治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力，可能导 致公司经营失败，难以实现发展战略。 （二）内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交 叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下。 （三）子公司超越业务范围或审批权限从事相关交易或事项，可能给公司造 成投资失败、法律诉讼和资产损失。 第二章 组织架构的设计 第五条 公司应当根据国家有关法律法规和公司章程的规定，建立规范的公 司治理结构和议事规则。 公司应当明确股东大会职权，规范股东大会的运作程序，提高议事效率，维 护股东的合法权益。 第六条 公司应当明确董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议 1 事规则和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡。 董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。董事会可以按照股东 大会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，明确各专 门委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序，为董事会科学决策提供 支持。 监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行 职责。 经理层对董事会负责，主持公司的日常经营管理工作并向董事会报告。经理 和其他高级管理人员的职责分工应明确。 董事会、监事会和经理层的产生程序应合法合规，其人员构成、知识结构、 能力素质应满足履行职责的要求。 公司董事会应当设立独立董事，在董事会各专业委员会担任负责人。 第七条 公司应当设立董事会秘书及由其负责管理的信息披露事务部门。 第八条 公司的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等, 应当按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度。任何个人不得单独 进行决策或者擅自改变集体决策意见。 公司的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务是指：《公 司章程》规定的必须由董事会审议批准或必须由股东大会审议批准的重大决策、 重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务。 第九条 公司应当按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑公 司性质、发展战略、文化理念、行业特点、经营业务、管理要求、效益情况和员 工总量等因素，合理设置公司经理层以下职能部门，明确各部门的职责权限，避 免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互协调、相互 制约的工作机制。 第十条 公司应当对各部门的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的名 称、职责和岗位要求等，明确各个岗位的权限和相互关系。 公司在确定职权和岗位分工过程中，应当体现不相容职务相互分离的制衡要 求。不相容职务通常包括：可行性研究与决策审批；决策审批与执行；执行与监 督检查。 2 第十一条 公司应当制定组织结构图、员工手册、业务流程图、岗（职）位 说明书和权限指引等内部管理制度或相关文件，使公司员工了解和掌握组织架构 设计及权责分配情况，正确履行职责。 第三章 组织架构的运行