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金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书全文 2017 年第2 号 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 1 金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书全文2017 年第2 号 重要提示 本基金经2016 年5 月16 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1028 号 文注册募集。本基金募集期为2016 年7 月6 日至2016 年8 月5 日，基金合同生 效日期为2016 年8 月9 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节。 本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的。受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质，一般 情况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流 动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书全文2017 年第2 号 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2017年8月9 日，有关财务 数据截止日为2017年6月30日，净值表现截止日为2017年6月30日。本报告中财务 数据未经审计。 金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书全文2017 年第2 号 目录 一、 绪言1 二、 释义2 三、 基金管理人6 （一）基金管理人简况6 （二）主要人员情况6 （三）基金管理人的职责10 （四）基金管理人的承诺13 （五）基金管理人的内部控制制度15 四、 基金托管人18 （一）基本情况18 （二）基金托管部门及主要人员情况18 （三）证券投资基金托管情况18 （四）托管业务的内部控制制度19 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序19 五、 相关服务机构20 （一）基金份额发售机构20 （二）登记机构56 （三）律师事务所和经办律师56 （四）会计师事务所和经办注册会计师56 六、 基金的募集58 七、 基金合同的生效58 （一）基金合同生效58 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模58 八、 基金份额的申购与赎回58 （一）申购和赎回场所58