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北京市大成（广州）律师事务所 关于中炬高新技术实业（集团）股份有限公司 发行2012 年度第一期短期融资券之 法律意见书 中国广州市天河区体育西路103 号维多利广场A 座45 、51 楼 45 、51/F, A Tower, Victory Plaza, No.103,Tiyuxi Road,Tianhe District, Guangzhou 510620, China Tel.: 86 20 8527 7000/01 Fax: 86 20 8527 7002 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 本所 指 北京市大成（广州）律师事务所 本所律师 指 本所为本次发行短期融资券法律服务指派的律师 发行人、公司 指 中炬高新技术实业（集团）股份有限公司 短期融资券 指 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约 定在一年内还本付息的债务融资工具 本次发行 指 发行额为4.5 亿元人民币的中炬高新技术实业（集团）股份 有限公司2012 年度第一期短期融资券 光大银行 指 中国光大银行股份有限公司 天职国际 指 天职国际会计师事务所有限公司 上海新世纪评估 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 《募集说明书》 指 《中炬高新技术实业（集团）股份有限公司2012 年度第一期 短期融资券募集说明书》 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 中国 指 中华人民共和国 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《银行法》 指 《中华人民共和国中国人民银行法》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《业务指引》 指 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《尽职调查指引》指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》 《发行注册规则》指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 《信息披露规则》指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 《公司章程》 指 公司2011 年5 月20 日的章程 目 录 第一节 律师声明 5 第二节 法律意见书正文 7 一、关于本次短期融资券发行的主体资格7 二、关于本次短期融资券发行的批准与授权8 三、本次短期融资券发行文件及发行有关机构的合法性9 四、关于本次发行的重大法律事项及潜在法律风险 14 第三节 关于本次发行的结论意见 23 第 3 页 共 24 页 关于中炬高新技术实业（集团）股份有限公司发行2012 年度 第一期短期融资券之法律意见书 致：中炬高新技术实业（集团）股份有限公司 北京市大成（广州）律师事务所接受中炬高新技术实业（集团）股份有 限公司委托，作为发行人在中国银行间债券市场发行 2012 年度第一期短期 融资券的专项法律顾问，就本期短期融资券的发行事宜出具本法律意见书。 第 4 页 共 24 页