大宗交易管理办法2010.doc

大宗交易管理办法（2010版）订说明： 1、第四条取消营业网点“大宗交易设备的管理、日常业务演练管理、大宗交易电子证书的管理”职责。 2、第五条清算存管部职责调整为“负责沪深大宗交易电子证书的申请、电子证书的保管、大宗交易指令的复核和申报，成交数据的接收，大宗交易资金和证券的清算。” 3、第十一条上海大宗交易流程取消，统一合并为“沪深大宗交易办理流程”。 4、第十一条第6点通过柜台系统取消资金冻结或证券冻结由原来的“4：00之后”调整为“3：30——4：00”。 5、第十二条大宗交易流程图增加了深圳大非客户应做的步骤。 6、增加了第六章应急流程。 7、《深圳证券交易所大宗交易指令》交易类型中增加了“定价申报”；增加了流水号要求“必须为集中竞价市场未用的委托流水号”和约定号要求“约定号应为长度小于6位的数字字符串，且不允许重复”。 第一章 总则 第一条 为规范公司大宗交易业务，防范大宗交易业务操作风险和资金预交收风险，根据沪深证券交易所交易规则、沪深证券交易所关于大宗交易相关通知和规定，以及其他相关业务管理规范，特制订本办法。 第二条 本办法所指的大宗交易是指交易所为建立“多层次交易机制，构建多样化交易平台”而定制的一种盘后交易模式。 第三条 指定和托管交易单元在本公司的客户均可以向开户网点申请大宗交易。 第二章 业务管理规范 第四条 营业网点负责受理本营业网点客户大宗交易申请、审核客户资金和证券、冻结和解冻客户资金和证券及大宗交易资金预交收申报。 第五条 清算存管部负责沪深大宗交易电子证书的申请、电子证书的保管、日常业务演练管理、大宗交易指令的复核和申报，成交数据的接收，大宗交易资金和证券的清算。 第六条 计划财务部负责大宗交易成交资金的预交收和交收。 第七条 信息技术部负责大宗交易环境的搭建、保障系统的正常运行。 第八条 合规审计部负责大宗交易业务运行的监控。 大宗交易申请资料 第九条 自然人客户申请大宗交易应提交的资料： 证券账户卡及复印件； 身份证及复印件； 填妥的《上海证券交易所大宗交易指令》或《深圳证券交易所大宗交易指令》（建议营业 网点将表格要求填写的相关信息通过电子文档填写完毕后打印，由客户在签名处签名）。 第十条 机构客户申请大宗交易应提交的资料： 证券账户卡及复印件； 营业执照或注册登记证副本原件及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件； 法人代表证明书； 法人代表授权委托书； 法人代表身份证复印件； 经办人身份证及复印件； 填妥的《上海证券交易所大宗交易指令》或《深圳证券交易所大宗交易指令》（建议营业网点将表格要求填写的相关信息通过电子文档填写完毕后打印，由客户在签名处签名）。 第五章 大宗交易办理流程 第十一条沪深大宗交易办理流程： 1、客户当日有大宗交易意愿的，营业网点应在第一时间电话通知清算存管部。 2、客户提交申请资料，申请资料填写应清晰、完整、准确。营业网点审核客户资料的完整性和真实性，审核无误后，检查客户买入资金是否足额（包括买入成交金额、佣金、上海还需过户费）/卖出证券是否足额。资金/证券足额的，营业网点进行“资金冻结”或“证券冻结”操作。 3、资金或证券冻结后，向清算存管部提交营业网点签字盖章完整的《上海证券交易所大宗交易指令》或《深圳证券交易所大宗交易指令》。其中深圳“大非”客户拟通过大宗交易系统进行减持时，应当于拟减持当天上午11：30向提交确认工作。沪深大宗交易流程图： 客户 营业网点 清算存管部 计划财务部 是 否 审核通过 第六章 应急流程 第十三条 清算存管部负责做好大宗交易人员、设备和网络的备份；定期进行大宗交易日常演练，检查大宗设备、网络和密钥是否正常。 第十四条 因深交所规定，一个交易单元只可申领一个密钥，因此深圳大宗交易无备用密。若深圳大宗交易密钥出现故障，则启动如下应急流程： 1、清算存管部根据营业网点提交的《深圳证券交易所大宗交易指令》填写《深圳证券交 易所大宗交易人工受理申请表》（附件5），同时准备好《深圳证券交易所大宗交易授权委托 书》（附件6）； 2、清算存管部将填妥的《深圳证券交易所大宗交易人工受理申请表》和《深圳证券交易 所大宗交易授权委托书》于14:00之前传真至深交所并电话确认（深交所联系人：沈丽萍， 电 话：0755