成都旭光电子股份有限公司独立董事2016年述职报告.pdfVIP

成都旭光电子股份有限公司 独立董事2016 年度述职报告 作为成都旭光电子股份有限公司的独立董事，我们严格按照 《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》、 《独立董事年报工作制度》等有关规定，在 2016 年度工作中，本着独立、客观、公正 的原则，勤勉尽责，及时关注公司的经营和发展状况，积极出席2016 年召开的相关会 议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立意见，有效保障了公司的规范运作，切 实维护了全体股东尤其中小股东的合法权益。现将我们2016 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富 的经验。我们个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 叶伯健 男 45 岁，中共党员，法学硕士，中国注册资产评估师、中国注册房地产 估价师、中国注册土地估价师、会计师，先后在广东资产评估公司、广东大正联合资产 评估有限公司从事资产评估、财务咨询工作，现任广东财兴资产评估与房地产估价有限 公司总经理。 普烈伟，男，44 岁，研究生学历，执业律师。曾兼任广东博信投资控股股份有限公 司（股票代码：600083）和巨轮股份有限公司（股票代码：002031）独立董事，现任广 东法制盛邦律师事务所律师、合伙人。 刘志远，男，45 岁，2001 年获西安交通大学电气工程博士学位。现为西安交通大 学教授。并受邀担任国际电力开关电器领域“ 电流零点俱乐部” Current zero club 委员、 国际大电网会议CIGRE A3.27 “高电压等级真空断路器对电网的影响” 工作组委员、 国内外电器领域学术期刊论文评审专家、国家自然科学基金项目同行评议专家、IEEE 会员，国际大电网会议CIGRE 会员。曾担任通用电气中国研究中心(上海) 高级研发工 程师、西安交通大学电气工程学院电器教研室讲师、副教授。作为项目负责人或主研人 员，在真空开关、真空灭弧室、真空电弧，真空绝缘等领域主持和参加了多项科研项目。 在国内外学术刊物和学术会议上发表论文100 余篇，获发明专利10 余项。 作为公司的独立董事，我们及我们的直属亲属、主要社会关系均不在公司或者其附 属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%以上、不是公司前十名股东、 不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东的单位任职、不在公司前五名股东 1 单位任职。我们没有为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从上市 公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2016年度，我们出席董事会、股东大会情况如下： 本年应出席 现场出 以通讯方式 委托出席 缺席 出席股东 姓名 董事会次数 席次数 参加次数 次数 次数 大会次数 叶伯健 5 1 4 0 0 0 刘志远 5 1 4 0 0 1 普烈伟 5 1 4 0 0 1 2016，我们严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求， 按时出席董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董 事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度我们对董事会的全部议案 均投了赞成票。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2016年度，我们认真地履行了独立董事的职责，对于需董事会审议的各项议案，做 到了会议前广泛了解相关信息，会议中认真审核议案内容，在此基础上，独立、客观、 审慎地行使表决权，并严格遵照相关制度要求对公司重大事件发表独立意见。 （一）对外担保及资金占用情况 根据中国证监会《关