政府介入科研不端行为的正当性及界限.PDFVIP

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＳｈａｎｄｏｎ ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｏｆＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏ 第 卷 第 期 ｇ ｙ ｇｙ １３ １ Ｖｏｌ．１３Ｎｏ．１ ８１ 年 月 　　　 ２０１１ ２ Ｆｅｂ．２０１１ 犛犛狅狅犮犮犻犻犪犪犾犾犛犛犮犮犻犻犲犲狀狀犮犮犲犲狊狊 政府介入科研不端行为的正当性及界限 李大勇 （西北政法大学 行政法学院，陕西 西安 ７１００６３） 摘 要：科研不端行为既是一个学术道德问题，也是一个法律问题。政府对科研不端行为的处理具有法律和管理 　 上的正当性，但政府在介入科研不端行为时，必须处理好与科研单位、科学共同体之间分工与合作的关系，既不能 涉及范围过广，也不能审查过深，应该主要起政策导向的作用。 关键词：科研不端行为；正当性；界限；政策导向 中图分类号： ； 文献标识码： 文章编号： （ ） Ｄ９２２．１７Ｇ３１ Ａ １００８７６９９２０１１０１００８１０５ 　　　 　　　 科研不端行为是指科学研究过程中科研单位及科研人员缺乏实事求是的科学精神，违背科学价值准则 　　 和科学共同体公认的道德行为规范的各类行为。其范围包括在科研立项、科研审批、项目实施、项目鉴定验 收及成果评定等一系列过程中的不端行为。科研不端行为犹如潘多拉之盒，使得科学研究的公信力下降、权 威丧失、资源浪费。目前对科研不端行为的处理主要是通过科研单位、科学共同体的内部监督机制来进行规 范约束，但收效甚微，这使得政府管制科研不端行为就显得迫在眉睫。 一、科研不端行为：学术道德问题抑或法律问题？ 科研不端行为是何种性质的行为？传统观念一直认为“科学问题由科学共同体自律”，一方面科学问题 具有专业性、技术性的特点，是一种事实判断，而法律主要是一种价值判断。由法律对科学进行判断则会出 现外行评价内行的尴尬局面。另一方面则是维护科学研究的独立性和纯洁性，防止因国家干预而丧失其应 有的超然立场。我国目前的立法也基本是秉承了科学问题是一种学术道德问题的思路。《科学技术进步法》 第 条规定：“科学技术人员应当弘扬科学精神，遵守学术规范，恪守职业道德，诚实守信；不得在科学技术 ５５ 活动中弄虚作假，不得参加、支持迷信活动。”从现有法律规定上来看，科研不端行为主要表现为诚信的缺失， 其本质则是涉及到研究人员本身的学风、学品、职业操守等学术道德问题。 但科研不端行为却并非仅仅由道德所能涵盖的，《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》 　　 中“抄袭、剽窃他人科研成果”属于《民法通则》《著作权法》《专利法》的调整范围，情节严重者则构成刑法所规 定的侵犯知识产权罪；“在涉及人体的研究中，违反知情同意、保护隐私等规定”则涉及到《侵权责任法》《医疗 器械临床试验规定》《药物临床试验质量管理规范》等法律规范。但科研不端行为的法律规制并非仅限于 此，其原因在于科研不端行为具有隐性、潜伏性的特点，加之我国科学研究体制还处于一种不健全、不完善的 局面，缺乏相应的法律对接，以至于法律所规范的科研不端行为仅仅是冰山一角。 科研不端行为既是一种学术道德问题，也是一种法律问题。因此，在处理手段上要采用多元化的方式。 法律是道德的底线，也是道德规范对人的最低要求。从内在动机上看，科研不端行为是一种违背道德准则的 收稿日期： ２０１０１２３１ 基金项目：科技部科研诚信建设专项课题“调查处理科研不端行为的法律依据研究” 作者简介：李大勇（ ），男，河南汤阴人，西北政法大学行政法学院讲师，中国政法大学博士研究生 １９７９ ．