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集群背景下服务业FDI技术溢出效应影响因素分析 　　摘要：我国服务业FDI技术溢出效应渠道主要有示范与模仿、竞争效应、联系效应以及人力资本流动四种。服务业FDI技术溢出由于自身的特点，会受到东道国和投资企业等两个层面因素的影响。在东道国层面主要受到其法律制度、人力资本、技术差距等因素的影响。在投资企业层面主要受到外资企业的投资方式、FDI来源地和企业规模的影响。所以，应当根据各个地区的经济和社会发展水平合理制定吸引外资的政策，提升我国服务也FDI技术溢出效应。 　　关键词：服务业FDI；技术溢出效应；影响因素分析 　　中图分类号：F2 　　文献标识码：A 　　doi：10.19311/j.cnki2016.17.003 　　1引言 　　上世纪80年代以来，随着全球服务业自由化进度的加速，服务业经过30多年的发展，已经成为国际直接投资的主流。截止到2011年，我国服务业FDI首次超过了制造业FDI，然而，由于对我国服务业FDI技术溢出的研究比较少，尤其是服务业起步较晚，对其资本存量难以准确界定，以及服务业的统计口径前后不一致，所以对该行业进行全要素生产率测算存在相当的难度，前人的研究多集中于从GDP增长的视角对FDI技术溢出效应进行描述，得出的结论是其存在负向和正向的溢出效应，计量分析结果也会因为方法的不同，而有所差异。但是哪些具体的因素影响我国服务业FDI技术溢出效应？需要从不同的行业和地区加以深入分析和研究。 　　服务业FDI技术溢出分为技术溢出方和技术溢出接受方，前者通常是指我国经济的外资部门，而后者通常是指我国经济的内资部门，在分析具体的影响因素以前，首先需要明白服务业FDI技术溢出效应的内在机制（如图1所示）。 　　如图1所示，FDI技术溢出效应的产生机制以及程度大小通常需要从上面四个方面进行综合考虑。潜在东道国能否从获得FDI技术溢出需要考虑其自身的产业政策和政府治理能力。所以，我国在研究服务业利用FDI促进技术进步的过程时，必须首先分析溢出渠道和产生机制。Kokko（1994）从两个方面说明了FDI技术溢出的来源，一方面是示范、模仿和传播；另一方面是竞争。目前关于服务业FDI技术溢出渠道的研究主要分为四类，本文综合国内外学者的研究观点，将其总结如表1。 　　2服务业FDI技术溢出效应的影响因素分析 　　由表1可知，我国FDI技术溢出效应可以通过四个路径进行传导，然而，很多学者认为东道国服务业FDI技术溢出效应并非真正存在，其技术溢出的过程主要依赖于技术溢出和接受双方的能力与特性，同时还需要考虑双边政府的产业政策以及溢出渠道等。本文从东道国和投资企业的角度分析和探讨FDI技术溢出的影响因素，而忽略母国产业政策的影响。首先从东道国因素开始，将东道国因素分为地区和行业影响因素两类，并且服务业FDI技术溢出机理和这些因素存在关联性。 　　2.1东道国角度 　　2.1.1地区层面 　　（1）法律制度因素。 　　服务业由于其自身存在的无形、不可储存、消费和生产不可分割等特性，无法通过海关等进行管理，需要政府在制度和立法层面进行规范。我国服务业整体开放较晚，各个地区的开放时间和程度均不同，尤其是那些事关国家安全、意识形态等领域的服务业，所以涉及到市场的开放程度等诸多问题。自从我国加入到WTO以后，服务业是我国对外开放的重点。在全国层面，需要优先开放我国东部地区服务业FDI，逐步推进中西部地区的服务业FDI的引入力度，所以，区域层面的法律制度因素主要表现在以下两个方面：市场开放层度以及经济市场化率。 　　通常认为东道国的市场化水平越高、开放程度越大，服务业FDI进入的难度就会越小，从而增加本地服务业企业接触外资企业的机会和渠道。提高本地企业的人力资源质量。伴随而来的是地区竞争压力反过来会促进本地企业提升自身效率，融入市场。另一方面，地区的法律治理能力对服务业FDI技术溢出效应产生影响，由于服务业多是无形资产，存在外部性，更需要政府提供法律保护，一??国家加大知识产权保护力度，提高法制规范，该国的服务业就可以更加快速稳定的发展。优越的投资环境才有可能增加服务业FDI技术溢出效应。同时对专利的保护阻断了技术的示范和模仿效应，不利于服务业FDI的技术溢出。 　　（2）人力资本因素。 　　国内外许多学者认为人力资本是影响制造业FDI技术溢出的关键因素。Namla（2004）的研究结果认为服务业FDI溢出效应的发生的重要条件是人力资本因素，FDI技术溢出如果离开了人力资本等因素，对东道国的技术进步和经济增长的促进作用就会大幅度降低。多数服务业由于是劳动密集型行业，人力资本流动对是服务业FDI技术溢出的主要方式。因此，人力资本因素对于服务业FDI技术溢出而言，其重要性无可替代。然而，具有