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河南神马华威塑胶股份有限公司 申请挂牌意见首次反馈回复 河南神马华威塑胶股份有限公司、 中原证券股份有限公司 关于《河南神马华威塑胶股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见》的回复 主办券商 中原证券股份有限公司 二〇一五年十二月 1 河南神马华威塑胶股份有限公司 申请挂牌意见首次反馈回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司审查反馈意见已收悉，感谢贵公司对河南神马华威塑胶股份有限公司 提交的在全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。河南神马华威塑胶股 份有限公司（以下简称“神马华威”、“公司”）、中原证券股份有限公司（以下简 称“主办券商”）项目组以及河南豫都律师事务所 （以下简称“律师”）、中勤万信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵公司提出的反馈意见 进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明，涉及需要相关中介机构 核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《河南神 马华威塑胶股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）进行 修改或补充披露的部分，已按照《关于河南神马华威塑胶股份有限公司挂牌申请 文件的反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求对《公开转让说明书》进行了 修改和补充，并已在《公开转让说明书》（反馈稿）中以楷体加粗标明。 本回复报告中的字体代表以下含义： 黑体（不加粗）： 反馈意见所列问题 宋体（加粗）： 反馈意见回复所列具体问题 宋体（不加粗）： 对反馈意见所列问题的回复 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披 楷体（加粗）： 露部分 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 2 河南神马华威塑胶股份有限公司 申请挂牌意见首次反馈回复 目录： 一、公司特殊问题4 1、公司为上市公司控制的公司。请公司说明（1）上市公司有关本次子公司申请挂牌所 履行的决策程序（如履行董事会、股东大会决议等）以及是否符合法律法规、公司章程 等规定的议事规则。（2）公司承诺，本次挂牌前所属上市公司符合证券交易所及监管部 门要求并充分履行了信息披露义务；公司挂牌前后履行相关信息披露义务并保持与上市 公司信息披露的一致和同步。（3）上市公司公开募集资金是否投向公司业务，投入的金 额、比例及对公司财务状况和经营成果的影响。（4）公司业务、资产、机构、人员、财 务、技术等资源要素与所属上市公司的关系及分开情况，是否具有独立面向市场能力和 持续经营能力。（5）上市公司经营业绩来源于公司的比例，本次挂牌对上市公司维持独 立上市地位、持续盈利能力的影响；报告期公司对所属上市公司资产总额、营业收入、 利润总额、净利润等财务数据的比例及重要财务指标的实际影响。（6）上市公司及其关 联方与公司是否存在同业竞争或关联交易，以及解决或规范情况。（7）上市公司及所属 企业股东、董事、监事、高级管理人员及其关联人员持有公司股份情况。（8）公司在公 开转让说明书中就上述情况的重点事项做重大事项提示。4 2、公司毛利率不断上升。请公司结合销售价格、采购成本、定价机制等因素进一步补 充披露并分析波动的原因，以及毛利率的真实性和合理性；结合供应商及其采购价格波 动，披露毛利率的稳定性及其影响；请结合库龄、损毁、滞销、毛利率较低和市场价格 变动等因素披露并分析存货跌价准备计提的谨慎合理性。请主办券商和申报会计师对以 上所有事项发表明确核查意见。1