豆油期货合约交割业务手册.docVIP

豆油期货合约交割业务手册 大连商品交易所交割部编制 （2008年4月） 目录 一、实物交割 ……………………………………………………………3 （一）交割方式 ……………………………………………………………3 （二）交割费用 ……………………………………………………………5 （三）交割票据流转 ………………………………………………………6 （四）交割违约处理 ………………………………………………………6 二、仓单生成 ……………………………………………………………8 （一）交割预报 ……………………………………………………………8 （二）商品检验 ……………………………………………………………9 （三）仓单注册 ……………………………………………………………9 三、仓单流通 ……………………………………………………………9 （一）标准仓单充抵保证金 ………………………………………………9 （二）标准仓单充抵释放 …………………………………………………10 （三）交存标准仓单 ………………………………………………………10 （四）标准仓单清退/预清退………………………………………………10 （五）标准仓单转让 ………………………………………………………11 四、仓单注销 ……………………………………………………………11 五、厂库仓单管理 ………………………………………………………11 （一）厂库仓单注册 ………………………………………………………12 （二）厂库仓单的流通 ……………………………………………………12 （三）厂库仓单注销 ………………………………………………………12 六、交割限仓及套期保值 ………………………………………………13 一、实物交割 实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。个人客户不允许交割。自交割月第一个交易日起，交易所对个人客户的交割月份持仓予以强制平仓。 1．期货转现货 （1）定义 期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。 （2）交割流程 期转现种类 申请及批复 提交材料 双方义务 货款交收 交割费用 标准仓单期转现 交易日11：30前提出申请，交易所在申请的当日内予以审批 期转现申请；现货买卖协议；相关的货款证明相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明期转现申请；现货买卖协议；相关的货款证明相关的标准仓单、入库单、存货单等货物持有证明提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。每个交易日结束后，交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布。滚动交割配对持仓从交割月合约的持仓量中扣除滚动交割由客户提出交割申请，会员代客户办理。提出交割申请的相应持仓和仓单予以冻结，其卖持仓对应的交易保证金不再收取。配对日闭市后，买方会员的配对买持仓的交易保证金转为交割预付款。 买方 卖方 备 注 交割手续费 1元/吨 1元/吨 仓单注册检验费 — 3元/吨 仓库采取委托复检；厂库直接开具仓单 期货仓储费 0.9元/吨·天