港交所上市规则.doc

「常問問題」綜合版本 (於2010年9月17日刊發/ 於2011年12月19「常問問題」說明 和 下列「常問問題」的使用者應當同時參閱《上市規則》；如有需要，應向合資格專業人士徵詢意見。「常問問題」絕不能替代《上市規則》。如「常問問題」與《上市規則》有任何差異之處，概以《上市規則》為準。 在編寫「回應」」《上市規則》」 發行人及市場從業人可以保密形式向上市科科 以下列表所指的「常問問題」 系列1 - 有關企業管治事宜及上市準則規則修訂2 - 非主要及輕微規則修訂4 - 網上預覽資料集 系列5 - 與檢討創業板有關的《上市規則》修訂6 - 香港交易所為預託證券（香港預託證券）設立的架構 系列7 - 關於須予公布的交易、關連交易以及上市發行人發行證券《上市規則》規定 系列8 - 與2008年綜合諮詢有關的《上市規則》修訂9 - 關於須予公布的交易、關連交易、公司組織章程的修訂及會議通告《上市規則》規定 系列10 - 關於關連交易的規則修訂 系列11 - 關於上市發行人通函及上市文件的《上市規則》 系列12 - 關於就礦業公司制定新《上市規則》的規則修訂 系列13 - 有關混合媒介要約的《上市規則》修訂 系列14 - 關於《上市董事進行證券交易的標準守則》15 - 關於物業估值規定的規則修訂 系列16 - 檢討《企業管治守則》及相關上市規則 (由系列17取代) 系列17 - 檢討《企業管治守則》及相關上市規則 下列「常問問題」以《規則》 刊發日期 (最後更新日期) 主板規則 創業板規則 常問問題系列 常問問題編號 問題 回應 30/03/2004 1.01 1.01 1 根據修訂後的《上市規則》，「聯繫人」的定義包括任何在以下信託中具有受託人身份的受託人:任何董事、最高行政人員或主要股東(為個人股東)或其任何家族權益為受益人的任何信託。 經修訂後的「聯繫人」定義是否包括在以下信託中為受託人的人士：一家由上述任何人士所控制的公司為受益人的信託？ 是。就「聯繫人」的定義而言，任何董事、最高行政人員或主要股東的權益或其任何家族權益包括上述任何人士直接或間接持有的所有實益擁有權益。這將包括在以下信託中具有受託人身份的受託人: 任何董事、最高行政人員或主要股東或其任何家族權益實益操控的公司為受益人的任何信託。同樣地，凡主要股東為一家公司，「聯繫人」包括在該主要股東的附屬公司為受益人的任何信託中，具有受託人身份的受託人。 09/05/2008 (1/12/2010) 1.01 不適用 6 A1 甚麼是預託證券？ 預託證券是由存管人所發行、代表著一家發行人存放在存管人或其指定託管人之正股的證券。上市的主體為預託證券所代表的正股。投資者（預託證券持有人）可根據預託協議的條款購買預託證券。存管人, 以發行人代理人的身份, 則充當預託證券持有人與發行人之間的橋樑。 預託證券是向目標市場（東道市場）的投資者發行，其交易、結算及交收均是遵照東道市場的程序以東道市場的貨幣進行。一張預託證券會視乎預託證券的比率而代表某個數目的正股（或單一股份的一部分）。存管人會將股息兌換為東道市場的貨幣，在扣除其收費後支付給預託證券持有人。存管人亦負責將其他權益及發行人的公司通訊傳遞給預託證券持有人，並將預託證券持有人的指示傳達發行人。發行人、存管人及預託證券持有人各自的權利及責任載於預託協議。 19/12/2011 1.01 1.01 17 8. 這些規則中的「行政總裁」是指「最高行政人員」或是指財務總監、營運總監等？ 上市規則中載列的「行政總裁」的界定為：「指一名單獨或聯同另外一人或多人獲董事會直接授權負責上市發行人業務的人士」。 20/05/2010 1.01, 14.41, 14A.49 1.01, 19.41, 20.49 11 11. 若交易已獲股東書面批准，經修訂的規則規定須於公告刊發後15個營業日內發送屬參考性質的通函。 若證券市場因颱風或其他原因只開市半天，當日是否算作一個營業日？ 在《上市規則》中，「營業日」是指聯交所開市進行證券買賣的日子。因此即使聯交所因任何原因只開市半天進行證券交易，當日亦算作一個營業日。 28/11/2008 1.01, 14A.11(1) 1.01, 20.11(1) 7 33. 上市發行人所持有的共同控制實體之主要股東是否屬《主板規則》第十四A章/《創業板規則》第二十章所界定的「關連人士」？ 這將視乎該共同控制實體是否屬《主板規則》/《創業板規則》第1.01條所指的「附屬公司」。 如該共同控制實體按《主板規則》第1.01條/《創業板規則》第1.01條所述為上市發行人的「附屬公司」，則按《主板規則》第1.01及14A.1