质押监管业务流程及操作标准.docxVIP

编写：质押管理部 审核： 审批： 受控状态： 发布：2012-3-22 修改： 分发号： 1.0目的 规范质押监管业务流程及操作。 2.0适用范围 本办法适用于公司所属各单位以及中储总公司委托管理单位的质押监管业务的管理与操作。 3.0职责 3.1公司质押管理部职责 公司质押管理部负责《质押监管业务流程及操作规范》的制定及修改，并对实施情况进行监督。 3.2被管理单位职责 各单位根据本办法的要求，可在此办法的基础上制定适合本单位的操作规范。各单位主管领导对质押监管业务流程及操作规范进行总体控制，质押监管部门具体执行本办法。 4.0工作过程描述 机构及岗位设置及主要职责 前期作业步骤 业务模式及流程 4.1机构设置及主耍职责 4.1.1质押监管部 开展质押监管业务的单位必须设质押监管部及专门人员从事管理及业务操作，明确组织机构，落实负责人及岗位人员。对关键业务环节及关键岗位必须分权控制管理，合理授权。质押监管部的主要职责如下： a〕负责客户的开发、合同的洽谈、合同评审及向主管领导提供签订合同的依据。 b〕负责库外监管场所的选择、评价及跟踪评价。 c〕负责合同管理及客户档案管理。 d〕会同质权人、出质人，必须在第一次对质物确认时对质押货物期初库存量共同进行盘点，三方在盘点记录上签字、盖章确认。 e〕负责出质手续、提货手续及相关单据的审核、确认及管理，负责登记《质物控制总账》及各