北京北信源软件股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

独立董事工作制度 北京北信源软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”）的 治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称 “《指导意见》”）、《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2017 年修订）、深圳证 券交易所（以下简称“证券交易所”）《创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规、规范性文件以及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称 “《公 司章程》”）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有《指导意见》和本制度第三章所要求的独立性； （三）具备 上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 1 独立董事工作制度 验； （五）已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规 定取得独立董事资格证书； （六）中国证监会、证券交易所规定的其他条件。 独立董事候选人的任职资格及其独立性应按相关规定进行备案审核。 第四条 存在下列情形之一的人员，不得被提名为公司独立董事候选人： （一）本制度第六条所列举的缺乏独立性的相关人员； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的； （三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人 员的； （四）最近三年内受到中国证监会处罚的； （五）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的。 第五条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的 会计专业知识和经验，并至少应具备注册会计师资格 （CPA ）、高级会计师或者 会计学副教授以上职称等专业资质之一。 第三章 独立董事的独立性 第六条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5% 以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属； 五）为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服 （ 2 独立董事工作制度 务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的单位任职