苏宁环球股份有限公司防止控股股东及其他关联方占用上市公.PDFVIP

苏宁环球股份有限公司 防止控股股东及其他关联方占用上市公司资金管理制度 2014 年5 月9 日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） （ 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范苏宁环球股份有限公司（以下简称 “公司”）的资金管理，防止控股股东及其他关联方占用公司资金行为 的发生，有效保护公司、其他股东和相关利益人的合法权益。根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监公司 字[2005]37 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司《公司章 程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公 司与公司控股股东或实际控制人及其关联方之间的资金管理。 第三条 本制度所称“占用上市公司资金”（以下称“资金占用”）， 包括“经营性资金占用”和“非经营性资金占用”。 经营性资金占用是指公司控股股东及其他关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东及其他关联方垫付工资、 保险、广告等费用和其他支出；代控股股东及其他关联方偿还债务而 支付资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东及其他关联方资 1 金；为控股股东及其他关联方承担担保责任而形成的债权，及其他在 没有商品和劳务提供情况下给控股股东及其他关联方使用的资金。 第四条 公司控股股东严格依法行使出资人权利，对公司和公司社 会公众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用方式损害公司利益和 社会公众股股东的合法权益。 第二章 防范资金占用的原则 第五条 公司在与控股股东及其他关联方发生经营性资金往来时， 应当严格防止公司资金被占用。公司不得以垫付工资、福利、保险、 广告等期间费用，预付款等方式将资金、资产有偿或无偿、直接或间 接地提供给控股股东及其他关联方使用。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股 东及其他关联方使用： 1、公司资金有偿或无偿地拆借给控股股东及其他关联方使用； 2、通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托 贷款； 3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动； 4 、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇 票； 2 5、代控股股东及其他关联方偿还债务； 6、在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向控股股东及其他关 联方提供资金； 7、中国证监会、深圳证券交易所禁止的其他占用方式； 第七条 公司与控股股东及其他关联方发生的关联交易，必须严格 按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《关联交易决策制度》等规 定执行。 第八条 公司应严格遵守《公司章程》中对外担保的相关规定，未 经董事会或股东大会批准，不得以任何形式的对控股股东及其他关联 方提供担保。 第三章 防范资金占用具体规定 第九条 上市公司董事会负责防范控股股东及其他关联方资金占 用的管理。公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有 法定义务，应按照《公司法》和《公司章程》等有关规定履行职责， 切实履行防止控股股东及其他关联方占用公司资金行为的职责。 第十条 公司设立防范控股股东及其他关联方资金占用日常监督 管理领导小组 （以下简称“领导小组”）。领导小组由公司董事长任组 长，成员由公司董事、监事、高级管理人员等有关人员组成。 3 第十一条 领导小组的主要职责: 1、负责拟定防止控股股东及其他关联方资金占用相关管理制度及 其修改方案，并报公司董事会批准后执行； 2、指导和检查公司经理层建立的防止控股股东及其他关联方资金 占用的内部控制制度和重大措施； 3、对定期报送监管机构公开披露的控股股东及其他关联方资金占 用的有关资料和信息进行审查； 4