第一章总则第一条为稳健开展转融通业务,防范转融通业务风.PDFVIP

中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行） 第一章 总则 第一条 为稳健开展转融通业务，防范转融通业务风 险，根据《证券公司监督管理条例》及《转融通业务监督管 理试行办法》，制定本规则。 第二条 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转 融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司) 将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融 资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融 入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活 动。 本公司通过转融通业务平台向证券公司集中提供资金 和证券转融通服务。 第三条 参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和 诚实信用的原则，遵守法律、行政法规、部门规章的规定。 第二章 转融通借入人 第四条 符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入 人： （一）具有融资融券业务资格，且业务运作规范； 1 （二）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可 行的业务实施方案； （三）技术系统准备就绪； （四）参与转融通业务应当具备的其他条件。 第五条 为便于本公司提供转融通服务，证券公司参与 转融通业务前应向本公司提供如下材料： （一）公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情 况的说明； （二）参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务 管理制度； （三）相关业务技术系统建设情况说明； （四）公司财务状况的报告及相关材料； （五）公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、 对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明； （六）本公司要求的其他材料。 第六条 本公司与符合要求的证券公司签订转融通业务 合同，约定双方权利、义务及转融通业务的相关事项。 第七条 本公司对证券公司基本情况、业务范围、财务 状况、诚信记录、风险控制能力等进行征信调查，建立征 信档案，以书面和电子方式记载、保存征信调查情况及相 关材料。 2 第八条 本公司设立授信管理决策机构，制定科学、公正 的信用评估标准和程序，对证券公司征信调查情况进行分 析评估，并结合市场状况、风险控制等因素，确定授信额 度、保证金比例档次。 第九条 本公司对证券公司的信用状况和风险状况进行 持续跟踪评估，并根据评估结果，定期或者不定期对其授 信额度、保证金比例档次进行调整。 证券公司可以根据自身业务需要，向本公司申请调整授 信额度。 第十条 证券公司有以下情形之一的，本公司可以暂停 或者终止对其提供转融通服务： （一）违反本公司业务规则或者转融通业务合同，影响 转融通业务正常运行； （二）被依法取消融资融券业务资格或者撤销、关闭、 解散或者宣告进入破产程序； （三）本公司认定的其他情形。 第三章 转融通账户 第十一条 本公司以自身名义在中国证券登记结算有限 责任公司（以下简称结算公司）开立转融通专用证券账户、 转融通证券交收账户、转融通资金交收账户、转融通担保 证券账户、转融通担保资金账户，在商业银行开立转融通 专用资金账户，用于开展转融通业务。 3 第十二条 证券公司与本公司签订转融通业务合同后， 应当向本公司申请开立转融通担保证券明细账户和转融通 担保资金明细账户，用于记载其交存的担保证券和担保资 金的明细数据。 证券公司申请开立前款所述账户，需向本公司提交以下 材料： （一）转融通担保证券/资金明细账户开户申请表； （二）加盖公章的营业执照复印件； （三）加盖公章的法定代表人证明书及法定代表人有效 身份证明文件复印件； （四）加盖公章和法定代表人签章的法定代表人授权委 托书； （五）经办人有效身份证明文件及复印件； （六）预留业务印鉴卡一式两份； （七）本公司要求提供的其他材料。 证券公