南方恒生企业精明指数投资基金（QDII-LOF）.PDF

南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF） 上市交易公告书 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 公告日期：二○一七年五月十二日 1 上市交易公告书 目录 一、 重要声明与提示 3 二、 基金概览 3 三、 基金的募集与上市交易 4 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 7 五、 基金主要当事人简介 8 六、 基金合同摘要 13 七、 基金财务状况 13 八、 基金投资组合 14 九、 重大事件揭示 16 十、 基金管理人承诺 16 十一、 基金托管人承诺 17 十二、 基金上市推荐人意见 17 十三、 备查文件目录 17 附件：基金合同摘要 19 2 上市交易公告书 一、 重要声明与提示 《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF）上市交易公告书》（以下简称 “本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资 基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所 交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方恒生中国企业精 明指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司的董 事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真 实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF） 上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容， 请投资者详细查阅刊登在2017 年3 月15 日《上海证券报》等报刊及南方基金管理有限公司 网站（）上公告的《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF） 招募说明书》。 二、 基金概览 1、基金名称：南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF） 2、基金简称：国企精明 3、基金代码：160138 4、基金份额总额：341,790,937.91 份（截止：2017 年5 月10 日） 5、基金份额净值：1.0011 元（截止：2017 年5 月10 日） 6、本次上市交易份额：7,621,148.00 份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2017 年5 月17 日 9、基金管理人：南方基金管理有限公司 10、基金托管人：中国工商银行股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 3 上市交易公告书 三、 基金募集与上市交易 （一）本次基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2017 年2 月17 日 证监许可[2017]226号文。 2、基金合同生效日：2017 年4 月26 日 3、基金运作方式：契约型、上市开放式 4、基金合同期限：不定期 5、发售日期：2017 年3 月20 日至2017 年