东方集团股份有限公司2017年度第一期超短期融资券法律意见书(更新).pdfVIP

黑龙江高盛律师集团事务所 法律意见书 黑龙江高盛律师集团事务所 关于东方集团股份有限公司2017 年度第一期超短期融资券之 法律意见书 致：东方集团股份有限公司 黑龙江高盛律师集团事务所( 以下简称“本所”)依据与东方集团股份有限公 司（以下简称“公司”或“东方集团”或“发行人”）签署的《专项法律顾问协议》， 担任公司2017 年度第一期超短期融资券（以下简称“本期融资券”或“本次发行”） 发行的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、中国人民银行发布的《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“ 《管理办法》”）、中国银 行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“ 《募集说明书指引》”）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“ 《中介服务规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注 册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》 （以下简称“《业务规程》”）以及其他法律、行政法规及规范性文件的有关规定， 发表法律意见。 2 黑龙江高盛律师集团事务所 法律意见书 第一部分声明事项 1.本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理 办法》等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 2.本所律师承诺本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和规则指引发表法律意见；本所律师已严格履行法定职责，遵循勤 勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3.本所律师同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法 律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责 任。 4.发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真实、 完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的文件 上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。 5.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律 师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件出具本法律意见 书。 6.本所律师仅就与发行人本期发行有关的法律问题发表法律意见，不对有关 会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关 审计报告、信用评级报告书中的某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等 数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所对该等文件的内 容并不具备核查和作出评价的适当资格。 7.本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用。本所律师 未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 3 黑龙江高盛律师集团事务所 法律意见书 第二部分正文 一、发行主体 （一）发行人具有法人资格 公司中文名称：东方集团股份有限公司 公司英文名称：ORIENT GROUP INCORPORATION 法定代表人：张宏伟 注册资本：人民币3,714,576,124 元 工商登记号：91230199126965908A 注册地址：哈尔滨市南岗区长江路368 号经开区大厦第9 层901 室 上市地点：上海证券交易所 股票简称及代码：东方集团 600811 （二）发行