TS16949体系过程审核检查表.doc

ISO/TS16949 体系过程审核检查表 部门 过程名称 序号 体系过程检查提问表 要素 检查结果记录或判定 结果判定 高管/ 管理 代表 经营计划 管理 1 是否有建立经营计划,其项目包括：市场目标规划和策略、新产品开发或工艺改进策略、公司设施设备扩张策略、产能提升/生产能力提升策略、品质目标、人力资源开发目标、客户满意提升目标、财务预算等； 5.4.1 有建立2009年-2011年经营发展计划，并并有对市场定位、产品结构、产量与产值增长预测、市场业务发展目标、预期销售额、质量目标人力资源开发等进行规划 ACC 2 是否有定期对经营计划的实施情况进行检讨； 5.4.1 经营计划为2009年制作，实施情况及检讨工作在后续将持续进行 ACC 品质方针、 目标与KPI 管理 3 是否制订了品质方针和质量目标，并在公司各单位进行了张贴、宣导； 5.3 有，公司有制订品质方针及2009年质量目标及，且有在外墙及公司内部看板上进行张贴，有将品质方针放于厂牌后进行宣传，抽查电镀作业人员RZ-0897、图形作业人员RZ-0978均了解质量目标及方针 ACC 4 公司高阶管理者是如何设定、 沟通及展开各项绩效期望?比如：设定将公司年度经营计划分解到各运作过程的KPI，形成KPI清单等方式。 5.4.1 公司高阶管理者有根据公司需求，对销售、人力资源、报废率、不良率等设定为持续改进项，且品质保证部等有对KPI清单进行存档 ACC 5 公司管理者是否有定期组织各部门对各运作过程的KPI实施数据分析，从此数据分析中确定纠正预防的项目和持续改进项目，并保留了分析记录； 8.4/ 8.5 是，抽查人资行政部3月份培训计划达成率未达标，有原因分析及提出纠正预防措施，并保留记录 ACC 6 是否特别针对能够反映供应商交付业绩、公司内部主要运作绩效、向客户的交付绩效等的KPI项目建立了12个月的绩效趋势图，并根据绩效趋势进行了持续改进？ 是，有进行建立根据交付业绩、公司内部主要运作绩效建立KPI趋势图，如交期达成率、报废率等 ACC 管理评审 作业 7 是否有建立了年度管理评审计划？ 5.6 是，且有在品质保证部进行存档 ACC 8 公司最高管理者是否有按“管理审查程序”文件所规划的评审项目实施了管理评审，并形成了管理评审记录？ 是，2008年管理评审记录有进行存档，且有按程序进行管理评审工作 ACC 9 对于管理评审的决议，是否建立了实施计划，以保证决议的有效实施？ 是，2008年管理评审相关决议有进行实施及进行效果验证（如质量08年软板报废率超标等有发CAR并跟踪 ACC 体系过程 内部稽核 10 是否建立“年度体系稽核计划表” 8.2.2.1 是，有建立年度体系统稽核计划表，存档品质保证部 ACC 部门 过程名称 序号 体系过程检查提问表 要素 检查结果记录或判定 结果判定 高管/ 管理 代表 11 在实施体系过程内部稽核前，是否建立“体系过程内部稽核日程计划”？ 8.2.2.1 是，2009年认证前ISO/TS16949审核有建立内部审核计划，并按计划开展 ACC 12 是否按过程方法实施了体系运作过程审核？并有记录显示； 是，从计划可以看出审核有按过程方法实施 ACC 13 内部稽核人员是否经过了有效培训，并获得了内部稽核资格认定？ 8.2.2.5 是，经抽查内审员黄得志、罗满英等有经冠智达顾问公司进行培训，并有内审员资格证书 ACC 14 当体系过程内稽发现相关活动存在不符合，是否向责任单位开立的NC？ 8.5.2/3 是，对不符合项均有开内审不符合报告 ACC 15 是否进行了体系过程内部稽核总结，形成了总结记录？ 8.2.2 是，抽查2009年上半年内审，有进行总节，并进行记录 ACC 16 所有的内部稽核所开立的NC是否得到有效的改进，并关闭？ 8.5.2/3 是，不符合项均有进行关闭 ACC 制造过程审核 17 是否建立了制造过程审核计划？ 8.2.2.2 是，ISO/TS16949内审计划有建立制造过程审核 ACC 18 是否按过程方法对汽车产品的制造过程实施制造过程审核？ 是，有按过程审核计划进行 ACC 产品审核 19 是否建立了汽车产品的产品审核计划？ 8.2.2.3 品质保证部有建立汽车产品审核计划 ACC 20 是否按客户工程规范或产品技术要求对汽车产品实施了产品审核？ 是，有计划进行产品审核 ACC 21 当制造过程和产品审核过程发现存在不符合时，是否向责任单位开立的NC，并要求责任采取了纠正预防措施？是否对措施进行了有效性确认？ 8.5.2/3 是，对不符合项均有发内审不符合报告改善单，要求责任