矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定2013研究分析与借鉴.docVIP

国家安全生产监督管理总局 调查研究 第5期（总348期） 2017年4月日 ━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━ 美国《矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定（2013）》研究分析与借鉴 国家安监总局信息研究院 吴大明 按：《矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定（2013）》是美国《矿山安全健康法（1977）》的重要配套实施法规。本文通过分析《矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定（2013）》规定的制定过程、相关规定及判罚应用，提出进一步完善我国安全生产与职业健康法规体系和监管监察执法建设等建议，为促进我国安全生产监管监察体系完善建设提供参考和借鉴。 关键词:《矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定（2013）》 判罚 标准借鉴 2013年3月25日，美国矿山安全健康监察局（MSHA）颁布了《矿山企业职业安全健康多次违法处罚规定（2013）》（以下简称POV（2013）），该法是经美国国会批准的一项矿山职业安全健康领域重要法规，是对POV（1990）的进一步修改和完善。POV（2013）对《矿山安全健康法（1977）》中关于矿山企业多次违法后作停产处罚的进一步解释和说明，明确了该处罚的判定标准和具体实施步骤，极大的提高了《矿山安全健康法（1977）》相关条款的实用性和可操作性。 一、POV规定的制定及主要内容 1.立法及修订过程 1980年，MSHA制定了《POV规定提案（1980）》（45 FR 54656），对POV规定的立法目的、规定范围、初期筛选、判定标准、签发通知和终止通知作出了初步明确的阐述，1990年7月31日POV（1990）正式颁布。POV（1990）颁布实施后，MSHA对于POV判罚的审核一直采取分散式管理，即该项审核主要由MSHA地区监察处负责。2007年，萨戈、达比等严重煤矿事故的发生暴露出分散式审核管理的弊端，促使MSHA将POV判罚的审核工作集中到总部进行。同时，MSHA推出了POV判罚审核标准和评分系统，即通过计算机程序评分，审核筛查那些基本符合POV判罚标准（PPOV）的矿山企业。另外，MSHA为矿山企业开发了在线自查工具，即“POV违法监测系统”，矿山企业可以根据监察记录对本企业是否临近POV判罚规定进行实时查询。 2010年4月5日的UBB矿难后，MSHA在调查中发现《POV规定（1990）》的判罚标准存在一定的不足，即UBB煤矿有多项安全生产违法记录，但在对其POV判罚审核中未发现其符合POV判罚标准。同时，劳工部对MSHA的审计报告中也指出了现行的POV判罚标准存在问题，如未考虑作业场所职业安全健康状况而仅以传票和命令通知的数量来判断PPOV；发现矿山企业达到PPOV后又对其进行长时间的审核，降低了POV判罚的速度。鉴于多重原因和事故教训，2011年2月2日，MSHA提出了修改完善《POV法规（1990）》的议案，修改的内容主要包括： （1）取消POV判罚的初步筛查和发布PPOV的通知程序； （2）将POV判罚判定标准中原来由“以联邦矿山安全健康复审委员会的最终判决的传票和命令通知数量”改为以“监察员开出的传票和命令通知数量”； （3）进一步明确POV违法的判定标准及处理程序； （4）MSHA公开POV违法判罚的具体标准，并根据企业反馈和职业安全健康发展变化及时完善修改，提高了POV违法判罚的透明度，增进了矿山企业安全文化氛围的营建； （5）重申了对于受到POV违法判罚的企业，在其随后受到的第一次严重违法判罚后，即被要求停产； （6）明确了矿山企业违法达到POV判罚标准后MSHA可推迟或暂时不给予POV违法判罚的条件和范围（如矿山企业采取了有效的措施和计划进行隐患整改）； （7）加快了联邦矿山安全健康复审委员会对收到POV违法判罚通知书的企业申请判罚暂缓执行的受理进程。 议案提出后，MSHA举行了5次公众听证会，广泛征求意见建议并作相应的修改和完善，POV（2013）于2013年3月25日正式颁布实施。 2.POV违法判罚依据 POV违法判罚的审核主要有矿山企业遵守法规情况、事故发生情况、人员受伤情况和职业病发病情况，具体内容包括： （1）监察员开出的矿山企业严重违法传票的数量； （2）监察员对矿山企业开出严重违法传票后，企业未在限期内整改，随后监察员依据《矿山安全健康法（1977）》第104条b款开出要求作业人员撤离现场命令通知的数量； （3）依据《矿山安全健康法（1977）》第104条d款的规定，监察员发现矿山企业故意严重违法后，开出的要求作业人员撤离现场命令通知的数量； （4）依据《矿山安全健康法（1977）》第107条g款的规定，监察员监察过程中发现紧急危险后开出的要求作业人员撤离现场命令通知的数量； （5）依据《矿山安全健康法（