剖析移送问题(修改版).docVIP

当前信用社工作亟待解决的问题 近几年来，在稽核检查中发现信用社存在很多共性问题，有的是SC6000系统原因，有的是现有制度未涵盖，有的是理解和执行上存在偏差，为此，稽核监察部对这些情况进行了梳理，请求联社及时予以解决。 需要联社集体研究解决的问题 1.职能部室未充分发挥第二道防线的管理作用。职能部室在每种新业务推出、每项新制度办法出台后，未把信息和风险点反馈给稽核部门，未及时组织人力检查新制度、新业务存在的风险点，未对制度落实情况开展检查，对稽核部门移交的稽核问题未进行督促落实并回复。 联社在开展新业务时，建议组织稽核人员对操作流程进行培训，业务部门进行抽查或组织人力全面检查，及时发现风险隐患及风险点，便于完善制度，并把存在的风险点反馈给稽核部门；业务部门对稽核检查移交的问题应督促、落实整改，并书面回函。 经主任办公会研究，在每项业务培训时，由人力资源部通知全体稽核人员参加培训；各专业部室以调研的形式，对各类信用社抽查1至2个，形成专项检查报告。 2.登记簿的设置和使用混乱。有的是相同业务重复登记，有的是登记簿的填写不规范，有的是未使用新的登记簿。 建议职能部室结合实际业务和内控情况，对登记簿进行分类，并落实责任人。 经主任办公会研究，由财务部牵头，各部室配合，将各类登记簿进行归类，以免重复登记，增大临柜人员工作量。 3.临时服务网点存在一定的风险隐患，如：营业场所安全设施不达标，