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天津天药药业股份有限公司关于在关联财务公司存款风险应急处置预案
天津天药药业股份有限公司
关于在关联财务公司存款风险应急处置预案
(经第六届董事会第二十八次会议审议通过)
第一章 总 则
第一条 为规范天津天药药业股份有限公司 (以下简称
“公司”)与天津医药集团财务有限公司(以下简称“财务
公司”)的关联交易,有效防范、控制和化解公司在财务公
司的存款资金安全,切实保障公司资金的安全性、流动性和
盈利性,特制定本应急处置预案。
第二章 应急处置组织机构及职责
第二条 公司设置存款风险预防处置领导小组(以下简
称“领导小组”),负责组织开展存款风险的防范和处置工作。
领导小组由公司总经理任组长,公司财务总监任副组长,成
员包括财务部等部门负责人等。
公司财务部为领导小组的执行部门,具体负责日常的监
督与管理工作。
第三条 公司与财务公司之间建立动态沟通监控机制,
公司财务部指派专门人员与财务公司指派专门人员共同负
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责日常风险指标监控和动态沟通工作,并及时向领导小组反
映情况,以便领导小组按照本预案防范和处置风险。
第四条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则:
(一)统一领导,协调合作。存款风险的处置工作由领
导小组统一领导,领导小组对董事会负责,全面负责存款风
险的防范和处置工作;相关部门按照职责分工,积极筹划、
落实各项防范化解风险的措施,相互协调,共同控制和化解
风险;
(二)加强监测,有效防范。公司财务部应加强对风险
的监测,督促财务公司及时提供相关信息,关注其经营情况,
测试其资金流动性,并从天津市医药集团有限公司及其成员
单位或监管部门及时了解相关信息,做到信息监控到位,风
险防范有效;
(三)防化结合,及时处置。对存款风险做到早发现、
早报告。一旦发现问题,及时向领导小组报告,并果断采取
措施,及时控制和化解,防止风险扩散和蔓延,将存款风险
降到最低。
第三章 信息披露与风险监控
第五条 公司与财务公司的资金往来应当签署《金融服
务协议》并严格按照有关法律法规对关联交易的要求履行决
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策程序和信息披露义务。
第六条 将资金存放在财务公司前,应查验财务公司是
否具有有效《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件;
取得并审阅财务公司最近一个会计年度财务报告,关注财务
公司是否存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业
财务公司管理办法》相关规定的情况。
第七条 发生存款业务期间,领导小组应当及时取得并
审阅财务公司财务报表、财务报告以及其他相关资料;特殊
情况下,领导小组可以要求财务公司及时提供其他相关材
料。
第八条 领导小组日常监测中,发现在财务公司存款出
现异常波动风险时,应及时向财务公司、天津市医药集团有
限公司及其成员单位或监管部门了解信息,并及时向公司董
事会汇报。对可能存在的风险,任何单位、个人不得隐瞒、
缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。
第九条 公司定期监控的主要内容包括但不限于:
(一)公司在财务公司存款的相关情况,包括账户、种
类、金额等;
(二)财务公司相关情况,包括主要业务范围、成立日
期、住所、主要股东、注册资本金、资本充足率、经营状况、
财务状况等;
(三)其他可能对公司存放资金造成影响的因素。
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第十条 公司如遇下列情形,应向董事会提交不定期报
告,包括:
(一)财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》
中第31 条、第32 条、或第33 条有关经营范围规定的情形;
(二)财务公司出现不符合《企业集团财务公司管理办
法》第34 条有关监管指标规定的要求;
(三)财务公司出现严重支付危机;
(四)财务公司当年亏损超过注册资本金的30 %或连续
3 年亏损超过注册资本金的10%;
(五)其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。
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