基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则（2012.PDF

基金管理公司单一客户资产管理合同内容 与格式准则（2012 年修订） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83 号， 以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。 第二条 为单一客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人 应当按照本准则的要求订立资产管理合同。 第三条 资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同 各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。 第四条 资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。资产管理合同当事人应当 按照本准则规定的内容与格式订立资产管理合同。 第五条 在不违反《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同 当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人 确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证 监会备案时出具书面说明。 第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事 人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作 为合同附件与资产管理合同一并报中国证监会备案。 — 1 — 第二章 资产管理合同封面和目录 第七条 资产管理合同封面应当标有“XX 资产管理合同”的字样。封面下端应当标 明资产委托人、资产管理人及资产托管人名称的全称。 第八条 资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个具体标题及相应 的页码。 第三章 资产管理合同正文 第一节 前言 第九条 载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。 第二节 释义 第十条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。 第三节 声明与承诺 第十一条 列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声明与承诺，内容包括但不 限于： 资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权 — 2 — 利、义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险， 本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资 偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗 漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。 资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关 投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风 险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，除保本产品外，不保证委托 财产一定盈利，也不保证最低收益。 资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履 行本合同约定的其他义务。 第四节 当事人及权利义务 第十二条 列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基本情况，包括但不限于名 称、住所、联系人等信息。 第十三条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的权利，包括但不限于： （一）按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收益； （二）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况； （三）按照本合同的约定追加或提取委托财产； （四）按照本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资 运作、托管等情况；