企业家职能角色及条件的探讨-经济研究.pdf

1998 年第 8 期 企业家职能、角色及条件的探讨 张完定 　李 　垣 (西安交通大学 　7 10049) 一 、企业家理论的回顾及评述 在企业家理论的研究中 ,对企业家职能研究较为透彻和独特者当属熊彼特 。熊彼特将创 新作为企业家的重要职能而把企业家纳入到他的创新理论中。按照熊彼特的观点 ,企业家是 ( 对生产要素进行新的组合 ,即建立新的生产函数的人 。因而企业家必然是创新者 。他们 企业 ) 家 对旧的均衡体系进行“创造性的破坏”从而推动经济的发展 。可以看出 ,熊彼特所指的企业 ( ) 家与其职能 创新 是紧密联系着的。也就是说 ,“每个人只有当他实际上在实现新的组合时 , 才是企业家 ,而当他一旦建立起企业 ,并像其它人开始经营这个企业时 ,这一特征就马上消失 ( ) ( ) 了。”范杜因转引 ,1993 ,因此 ,企业家是一个职能的概念而非实体概念 金指基 ,1996 。换句 话说 ,一个人是不是企业家并不在于他是谁 ,而在于他在干什么 。从这一点上来看 ,企业家还 ( 是一个动态的概念 ,今天是企业家不一定明天还是企业家 尽管很可能还在同一个职位上 ,如 ) ( 经理 。因此 , “企业家并不是一种职业 , 一般来说也不是一种持久的状态 。”范杜因转引 , 1993) 。那么 ,企业家用以创新的资本从何而来 ? 熊彼特认为是通过信用创造 。企业家可以从 ( ) 资本家 银行 处取得信用资本 。创新利润在归还利息后就是企业家的收入 。但熊彼特并不认 ( ) 为企业家承担风险 ,而风险落在 资本 所有者身上 。事实上 ,这种风险既体现在信用提供者 ( ) ( ) 资本家 、银行 在识别创新者 企业家 的过程中 ,还体现在合作之后企业家经营过程中的风 险 。因此 ,在熊彼特的理论中 ,对信用提供者的个人素质的要求也是较高的。 熊彼特的理论显然是建立在一般均衡理论之上的。企业家正是通过创新打破原有的均衡 实现创新利润 。从而在推动经济发展的同时 ,实现了自身的价值 。但这一观点也存在着明显 的缺点 ,首先 ,它赖以存在的前提条件 ,个人理性和完全信息在现实中是不存在的。我们知道 , 由于普遍存在的信息不完全和人的有限理性 ,使得市场经常处于某种不均衡的状态 。因而企 业家“创造性破坏”的对象一般是不存在的。其次 ,熊彼特将企业家置于一个超然于市场和组 织之外的“天才”的位置 ,似乎企业家就是站在经济体系之外 ,指挥经济运行的“发号施令”者 , ( ) 但实际上 ,企业家只有在一定的组织环境中才能行使其职能 创新 ,组织的运行状况对其职能 的发挥有着直接的影响 。因此 ,企业家不但要有创新的职能 ,还必须有组织管理的能力 ,否则 创新仍难以实现 。再次 ,在熊彼特的理论中 ,企业家所承担的风险与收益并不对称 。企业家享 ( ) 有创新 成功 的收益 ,而不承担风险 。这与委托 —代理理论显然是不相符的。事实上 ,熊彼特 所指的风险是指狭义的风险 ,即财产风险 。在这种意义下 ,企业家可能并不承担风险 。但是 , 本文接受国家自然科学基金和国家教委跨世纪人才基金资助 。