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宁夏嘉泽新能源股份有限公司 招股说明书 宁夏嘉泽新能源股份有限公司 Ningxia Jiaze Renewables Corporation Limited （宁夏回族自治区红寺堡区大河乡埡隘子） 首次公开发行股票招股说明书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路689 号） （上海市黄浦区广东路689 号海通证券大厦） 1-1-1 宁夏嘉泽新能源股份有限公司 招股说明书 声明 公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书不具有据以发行股 票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作 为作出投资决定的依据。 1-1-2 宁夏嘉泽新能源股份有限公司 招股说明书 本次发行概况 发行股票类型： 境内上市人民币普通股（A 股） 发行股数： 不超过19,371.2341 万股 每股面值： 人民币1.00 元 每股发行价格： 1.26 元/股 预计发行日期： 2017 年7 月10 日 拟上市的证券交易所： 上海证券交易所 发行后总股本： 不超过193,300 万股 1、公司实际控制人陈波承诺：自公司股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或间 接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。本人在担任公 司董事、高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人持 有的公司股份总数的25% ，并且在卖出后六个月内不再自行买 入公司股份，买入后六个月内不再自行卖出公司股份；离职后 半年内，不直接或间接转让本人持有的公司股份。 2 、公司控股股东金元荣泰承诺：自公司股票上市之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理金元荣泰在本次发行前持 有的公司股份，也不由公司回购该等股份。 3 、公司股东嘉实龙博、科信源承诺：自公司股票在证券交易 所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本 次发行前嘉实龙博、科信源持有的公司股份，也不由公司回购 该部分股份。 4 、公司股东高盛亚洲、开弦赛博承诺：本次发行前持有的宁 夏嘉泽股份，自宁夏嘉泽股份在证券交易所上市之日起一年内 本次发行前股东所持股份 不转让。 的流通限制、股东对所持股 5、间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员赵继伟、 份自愿锁定的承诺：