第10章 证 券投资基金运营管理概述.pptVIP

第10章 证券投资基金运营管理概述 学习目标： 掌握证券投资基金各当事人之间的关系 掌握证券投资基金运营组织结构 了解证券投资基金的内控制度 第一节 证券投资基金的当事人 证券投资基金的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人以及其他证券投资基金服务机构等。 它们之间的关系是相互合作，又相互制衡、相互监督。 一、基金发起人 基金发起人是以基金的设立为目的，并采取必要的措施和步骤来达到设立和组织基金这一目的的法人。 契约型基金的发起人，在基金成立后成为该基金的管理者，或者组织一家专门的基金管理公司去管理该基金，而发起人成为基金管理公司的主要股东。 公司型基金中，发起人是基金管理公司的主体，它以发行股票方式筹集资金，成立后的基金的主要股东是基金持有人。 我国基金发起人的主要的职责和义务及应符合的要求（P220）： 职责： 1、起草基金契约，明确各当事人之间的权利和义务。 2、撰写招募说明书。 3、订立托管协议，明确基金管理人、托管人权利和义务。 4、准备财务报告和取得法律意见书。 5、定理基金募集方案。 6、提出设立基金申请，向监管部门报送相关文件。 义务：1、公告招募说明书；2、认购一定基金单位；3、不成立时，承担募集费用，退还资金；4、不从事有损基金及持有人利益活动等其他义务。 我国基金发起人由基金管理人行使，体现在：营业执照中的业务范围包括“基金发起”。 二