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第13章 证券投资基金监管 学习目标： 掌握证券投资基金监管的内涵、目标与原则 了解证券投资基金监管的对象和机构 了解中国证券投资基金监管的主要内容 掌握3种证券投资基金监管体制模式并比较其优劣 了解美、英、德、日与我国的基金监管法律体系 第一节 证券投资基金监管概述 一、证券投资基金监管的内涵 1、监督：监视和督查，行政、法律、新闻媒体、大众监督等。 2、管理：控制和理顺，保证市场稳定、公平运转。 3、具体内涵：指基金的相关管理部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金的发起设立、基金单位的发行、基金资金的募集、基金的上市交易、基金的申购与赎回、基金清算等行为及基金管理人、托管人等与基金运作相关的机构的行为进行监督和管理。 二、证券投资基金监管的目标 建立公平、高效的证券市场，促进证券投资基金和证券市场健康发展。 公平——规则的公平，所有参与者合法权益受到公平保护，均等的市场机会，平等主体地位和待遇。 高效——提高资源优化配置的效率，效率是公平的的最终体现。 三、证券投资基金监管的原则 1、依法监管原则；2、保护投资者合法权益原则；3、公开、公平、公正原则；4、诚信原则；5、监管与自律并重原则。 四、证券投资基金监管的对象 监管对象即基金的运作行为——主体：基金管理人、基金托管机构、基金投资者。 我国基金的监管对象包括：基金