招商标普金砖四国指数投资基金（LOF） 更新的招募说明.PDFVIP

招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF） 更新的招募说明书摘要 （二零一七年第二号） 重要提示 招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会2010年9月9日《关于核准招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF）募集的批复》 （证监许可字〔2010〕1244号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2011年2月11日正式 生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 本基金投资于在全球四个发达证券市场股票交易所上市的金砖四国上市公司股票，基金 净值会因为所投资证券市场波动、金砖四国经济波动等因素产生波动。投资者投资本基金可 能面临的风险包括：一是全球投资风险，包括海外市场风险、新兴市场投资风险、政府管制 风险、汇率风险、政治和法律风险、会计核算风险、税务风险等；二是本基金投资风险，包 括投资标的风险、利率风险、衍生品风险、信用风险、流动性风险、交易结算风险、金融模 型风险等；三是管理风险、操作和技术风险以及不可抗力风险。本基金属于具有较高风险和 较高收益预期的证券投资基金品种，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说 明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 1 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017年8月11日，有关财务和业绩表现数据截止日 为2017年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期：2002 年 12 月 27 日 注册资本：人民币 2.1 亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 电话： （0755 传真： （0755 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002 年 12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批 准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本 金已经由人民币一亿元（RMB100 ，000，000 元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210 ， 000，000 元）。 2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受 让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券 股份有限公司分别持有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权；公司外资股东 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3 ％的股权。上述股 权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公 司全部股权的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ，ING