国寿安保目标策略灵活配置.PDF

国寿安保目标策略灵活配置 混合型发起式证券投资基金 托管协议 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 二零一七年十月 目 录 一、基金托管协议当事人2 二、基金托管协议的依据、目的和原则3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查9 五、基金财产的保管10 六、指令的发送、确认及执行 13 七、交易及清算交收安排 15 八、基金资产净值计算和会计核算18 九、基金收益分配23 十、基金信息披露24 十一、基金费用26 十二、基金份额持有人名册的保管28 十三、基金有关文件档案的保存29 十四、基金管理人和基金托管人的更换30 十五、禁止行为32 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算33 十七、违约责任35 十八、争议解决方式36 十九、托管协议的效力37 二十、其他事项38 二十一、托管协议的签订39 鉴于国寿安保基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任 公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行国寿安保目 标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金； 鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国寿安保基金管理有限公司拟担任国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券 投资基金的基金管理人，广发银行股份有限公司拟担任国寿安保目标策略灵活配置混合型发 起式证券投资基金的基金托管人； 为明确国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托 管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金 合同为准，并依其条款解释。 1 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：国寿安保基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区丰镇路806 号3 幢306 号 办公地址：北京市西城区金融大街28 号盈泰商务中心2 号楼11、12 层 法定代表人：王军辉 成立日期：2013 年10 月29 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1308 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管人 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人：杨明生 成立时间：1988 年7 月8 日 基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：154 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券 等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务；代理收付款项及代 理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售 汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以 外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理 国外信用卡的发行及付款业务；离岸金融业务；资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业 监督管理委员会等批准的其他业务。 2 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称