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- 2017-10-22 发布于浙江
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目 录
2016 年上半年证券公司（含从业人员）被处罚情况图表 3
内控管理违规案例汇总 4
分支机构违规案例汇总 7
经纪业务违规案例汇总 11
投行业务违规案例汇总 12
新三板业务违规案例汇总 14
信用业务违规案例汇总 23
资管业务违规案例汇总 24
子公司管理违规案例汇总 25
2
2016 年上半年证券公司（含从业人员）被处罚情况图表
1、证监会和自律组织对证券公司（含从业人员个人）处罚情况 2、各项业务（含从业人员个人）被处罚情况
监管部门处罚次数 各业务类别被处罚次数
证监会
浙江局
3
云南局
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