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海外工程项目实施的风险分析 第六讲 A： 主讲人：程 涛 一. 风险的定义 风险是项目管理中一个重要的概念，目前还没有一个统一准确的定义 美国风险管理专家：给定情况下可能结果的差异性 中国风险管理专家：风险是给定条件下特定时间内发出的不良后果的可能性 一般的风险理论： （1）风险是活动或事件发生的潜在可能性 （2）风险是一种消极的不良后果 1/19 风险的属性 （1）不确定性： 风险事件的发生及其后果具有不确定性 是否发生、何时发生、 产生的后果均具有不确定性 （2）相对性： 风险事件是相对于事物的主体而言 同样的不确定事件对不同主体有不同的影响 人们对风险事件的承受能力因人、因时、因地而异 （3）可变性： 当引起风险的因素发生变化时风险事件将发生变化 2/19 二. 海外工程项目实施的风险类别 国别风险 政治环境风险（例：战争 暴乱 政变 领导人病故 ----委内瑞拉 查韦斯总统病故 ） 社会环境风险（例：经济形势突变） 市场环境风险 3/19 法律环境风险 因项目所在国法律制度不健全、不合理或当地参与者法制观念淡薄而造成承包商无法通过有效法律途径来解决争议的风险 因承包商不熟悉项目所在国法律法规在具体内容、适用范围或当地法律频繁变更而给项目实施带来不确定性的风险 （例一：对当地法律不了解 --- 某央企塞浦路斯十九座泵站项目对当地劳工法不了解导致大量中方员工入境受阻 例二：适应南美国家法制与腐败并存的外部环境 某央企秘鲁分公司总经理的授权书五道认证手续） 4/19 外交部、商务部、中国进出口银行、国家开发银行、 中国出口信用保险公司等部委和金融保险机构均有 国别风险的年度发布 （详见附件：中国出口信用保险公司年度国别风险报 告---内附文件 年度全球风险地图） （例：国家电网、中工国际等三家中资企业在委内瑞拉输变电项目 中国水利电力对外公司在阿尔及利亚的大坝 项目 科威特基金因伊拉克入侵终止中电投在缅甸的密松水电站项目） 5/19 自然灾害风险 地震 海啸 风暴 火灾 泥石流 （例：秘鲁马楚皮克楚水电站项目） 超常气候---暴雨、严寒、高温 （例一：某央企斐济公路项目 例二：某水库粘土心墙施工遇雨越筑越低） 6/19 项目参与者风险 业主风险 政府换届 政策重大变更（例：德国取消光伏能源补贴） 咨询/监理风险（设计） （例：中国水利电力对外公司斐济公路项目） 代理风险 （例：特变电工委内瑞拉加拉加斯地铁电气化改造项目代理卡洛斯） 7/19 供应商风险 （例一：特变电工菲律宾输电线路项目铁塔供应商将产品转供其他项目承包商 例二：特变电工印度项目海运公司转船衔接事故） 分包商风险 （例：某央企海外项目聘请的国内劳务分包商利用中国政府亲民政策组织劳工到我驻外使领馆闹事） 8/19 项目管理风险 投标决策风险 不熟悉的项目 不了解的市场 （例：情况不明决心大 胸中无术办法多） 计划管理风险 因承包商未及时制定或修订计划、计划编制失误、不同计划之间的接口管理不当导致项目执行不力、项目延期、成本上升的风险 9/19 运输、清关及仓储风险 承包商在物资运输、清关过程中保护不当、过度损耗、不熟悉运输路线导致运输延期或不熟悉项目所在国清关程序导致清关不力，造成项目采购延期、采购成本增加而影响到项目正常实施的风险 另外，在项目实施过程中，因承包商现场管理混乱，导致设备/材料进场不力、丢失、缺乏保养或配件供应不足造成二次采购成本增加，或因管理混乱引发安全质量事故的风险 保险风险 因承包商不熟悉国际工程保险办理程序和条款内容，导致保险漏项、保险索赔困难等无法合理保障自身利益的风险 10/19 保函风险 承包商在办理保函业务时，因不熟悉保函办理程序、保函合同条款不利或保函担保措施不充分而造成项目实施过程中的恶意索赔等保函争议或增加不必要的财务负担的风险 承包商在办理保函业务时所选择银行不当的风险 （与银行素无业务往来 非国际知名商业银行） 11/19 合同风险 承包商与业主在签订合同过程中，因合同内容和格式不全面、不明确或合同条件过于苛刻等缺陷因素，造成承包商权益无法得到有效保障的风险 （例：华北电力设计院 1994 年阿布扎比水处理项目亏损七百万美金 --- 与合作方捷克签订的合同制约了自身的权利、主动权尽在别人的掌控之中，中方经理无国际交往经验，被骗三百万美金。不懂当地法律，因与捷克公司的纠纷致使项目经理深陷囹圄。） 因承包商自身合同管理混乱、不熟悉变更索赔程序或沟通不力而造成承包商项目延期、履约成本上升的风险 12/19