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HSE管理体系审核和管理评审 HSE管理体系审核与管理评审 第一章 概说 第二章 HSE管理体系审核 第三章 管理评审  ⑶ 示例 不符合事实的陈述：什么地方？发现了什么？谁在场？只写职务不写人名 性质：哪一点错了？ 结论：违反了标准的哪个条款 类型：严重、一般， 系统性、实施性、效果性。 内部管理体系审核工作量 （工作量分配比例如下） １、审核准备 ４０％ ２、审核实施 ４０％ ３、审核报告 １０％ ４、纠正措施的跟踪 １０％ 审核准备 1.明确各次审核的目的  2.组成审核组，审核员分配任务  3.收集并审查有关文件  4.编制审核计划并准备工作文件 （检查表、记录表等）  第五节 体系内部审核准备 5.1 内部HSE体系审核计划的编制5.1.1 年度内部HSE体系审核计划请企业的最高管理者批准实施，计划修改要按程序履行手续，计划的严肃性。 ⑴一年内把所有部门、所有要素覆盖一次以上 ⑵滚动计划，体系审核的连续性 ⑶在计划中体现审核状态，图表显示 5.1.2 内部审核计划  目的 性质  范围 依据 审核组 审核时间  日程安排 公司应将HSE内审作为其业务管理的常规工作内容，以确定：* 健康、安全与环境管理体系的要素和活动是否与计划安排一致并有效实施* 在履行公司健康、安全与环境方针目标和表现准则中，HSE管理体系的有效性* 与有关法规要求的符合性* 确定健康、安全与环境管理需要改进的方面，使管理体系逐步改进 5.2 组成审核组 由管理者代表任命审核组长及审核员组成审核组 审核组长：资格，业务范围，工作经验，组织能力。 审核组员：资格，业务范围，专业知识，工作中协调，为受审核方所接受  审核员第二人（副手）作用* 增强公正性和客观性 * 记录、观察、倾听* 记录用作证据，对证实起支持作用* 定时器的作用* 专家的作用  5.3 收集并审阅有关文件 １、收集与受审核部门有关的程序文件。 ２、以标准、手册、计划、合同及法律、法规为依据，审核程序文件，检查其符合性。 ３、检查相关程序文件的接口是否明确、协调 ４、审阅该部门重要的记录。如内外审审核报告，不合格报告，纠正措施实施记录等 5.4 编写检查表 检查表是审核员进行审核的重要工具，是审核的重要原始资料之一。 编写检查表是审核员进行审核准备的一项重要工作内容。  （审核员第一基本功）  5.4.1 检查表的作用 ⑴明确与审核目标有关的样本； ⑵使审核程序规范化，审核内容周密、完整； ⑶按检查表进行，使审核目标始终明确，不要轻易偏离检查表； ⑷保持审核进度， ⑸作为审核记录存档 ⑹减少重复的工作量，减少偏见和随意性； ⑺树立审核员的职业形象  5.4.2 检查表的设计 ⑴对照标准和手册的要求 ⑵选择典型的健康、安全和环境问题 ⑶结合受审核部门的特点 ⑷抽样应有代表性 ⑸时间要留有余地 ⑹检查表应有可操作性 ⑺按部门编制的检查表要考虑涉及的要素 按要素编制的检查表要考虑涉及的部门 5.4.3 检查表的性质 是审核员为方便审核而使用的工具，审核员签字，审核组长批准。不用受审核方同意，也没有展示的必要，更不能预先提供受审核方准备，指使其改变现状。 5.5 通知受审核部门并约定审核时间 １、提前3-5日通知，与受审核方接触 ２、约定具体的审核时间 ３、确定发言人、陪同人员和双方关心的问题 陪同人员的作用 引导 见证 联络 实施审核 1.首次会议  2.现场审核 （收集客观证据核观察结果）  3.末次会议  第六节 内部HSE体系审核的实施 * 召开首次会议， * 现场审核， * 确定不符合项并编写不合格报告， * 审核结果的汇总分析 * 召开末次会议， * 编写审核报告。 6.1 召开首次会议6.1.1 由审核组长主持召开，目