鑫众19号集合资产管理合同.doc

合同编号：鑫众19号 兴证资管鑫众19号集合资产管理计划管理合同 二Ｏ一五 年 四 月 目 录 一、前 言 1 二、释 义 2 三、合同当事人 5 四、集合计划的基本情况 7 五、集合计划的参与和退出 11 六、管理人自有资金参与集合计划 18 七、担 保 19 八、集合计划的分级 20 九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 27 十、集合计划的成立 28 十一、集合计划账户与资产 29 十二、集合计划资产的托管 30 十三、集合计划估值 31 十四、集合计划的费用 37 十五、集合计划的收益与分配 40 十六、投资理念与投资策略 42 十七、投资决策与风险控制 43 十八、投资限制及禁止行为 47 十九、集合计划的信息披露 49 二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 51 二十一、集合计划的展期 52 二十二、集合计划终止与清算 54 二十三、当事人的权利与义务 56 二十四、违约责任与争议处理 60 二十五、风险揭示 62 二十六、合同的成立与生效 71 二十七、合同的补充、修改与变更 72 二十八、其他事项 74  为规范兴证资管鑫众19号集合资产管理计划的管理和运作，明确《兴证资管鑫众19号集合资产管理计划管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》等法律法规、中国证监会和中国证券业协会基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，是当事人享有权利和承担义务的依据本合同没有规定的当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《兴证资管鑫众19号集合资产管理计划说明书》及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，不存在虚假陈述重大遗漏或误导等违法违规情况并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解并理解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管委托人集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：集合计划、本集合计划本计划指兴证资管鑫众19号集合资产管理计划集合计划说明书指《兴证资管鑫众19号集合资产管理计划说明书》以及对其所有的有效修订和补充集合资产管理合同、本合同指《兴证资管鑫众19号集合资产管理计划管理合同》及对其所有的有效修订和补充兴证资管鑫众19号集合资产管理计划兴证资管鑫众19号集合资产管理计划《管理办法》指201年月日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》《实施细则》指201年月日中国证监会公布并于公布之日起施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[201]28号）指[2014]33号） 《业务规范》：指中国证券业协会于2012年10月19日正式发布并于发布之日起施行的《证券公司客户资产管理业务规范》 中国指中华人民共和国 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 中国证监会指中国证券监督管理委员会中国证券业协会 管理人指兴证证券资产管理有限公司 托管人工商银行指银行股份有限公司上海市分行 委托人或持有人指依据集合资产管理合同合法取得本集合计划份额的投资者 投资者 员工持股计划：指上市公司湖北鼎龙化学股份有限公司公告的“湖北鼎龙化学股份有限公司第一期员工持股计划”，具体信息参照上市公司湖北鼎龙化学股份有限公司公告 推广机构指兴证证券资产管理有限公司注册登记业务指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括委托人集合计划账户管理、集合计划份额注册登记、清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名册等 注册登记机构指办理本集合计划注册登记业务的机构，即公司 集合计划推广期间指本集合计划开始接受委托人认购参与日至推广期结束日 集合计划运作期间在本中又称投资运作期或存续期，指本集合计划成立后转入资金的投资运作期 成立日指本集合计划达到集合资产管理合同约定的成立条件后，管理人确定的本集合计划成立的日期 开放期 临时开放期：当发生合同约定的情况时，管理人可在网站公告设置临时开放期，为集合计划份额持有人办理参与或退出业务。合同约定的情况包括但不限于：合同的补充、修改与